（五）多项选择之证券法
1. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）ABCD
A. 公司章程 B. 发起人协议
C. 发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 D. 招股说明书
2. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（ ）ABC
A. 公司营业执照 B. 公司章程 C. 公司债券募集办法 D. 董事长身份证明
3. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ ）
ABC
A. 公司概况 B. 公司财务会计报告和经营情况
C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D. 法定代表人个人财产状况
4. 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（ ）ABCD
A. 股票获准在证券交易所交易的日期
B. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
C. 公司的实际控制人
D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
5.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）ABCD
A. 上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C公司章程 D公司营业执照
6. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）ABD
A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B公司股本总额不少于人民币三千万元
C该股份公司成立5年以上
D公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
7. 某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？AD
A. 证券自营业务 B. 证券投资咨询业务
C. 证券经纪业务 D. 证券保荐业务
8. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）
A. 代收股款银行的名称及地址 B. 承销机构名称及有关的协议
C. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
D. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件
9. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ）ABC
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 董事会同意
10. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）ABCD
A. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
B. 法律意见书和上市保荐书
C. 最近一次的招股说明书
D. 证券交易所上市规则规定的其他文件
11. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ）AB
A. 公司最近三年连续亏损
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
12. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：（ ）ABC
A. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
C. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
13. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）ABC
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
14. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ ）ABC
A. 公司有重大违法行为 B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 D. 董事会决定暂停其债券上市交易
15. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ）ABC
A. 公司财务会计报告和经营情况 B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票、公司债券变动情况 D. 法定代表人个人财产状况
16. 公开发行公司债券筹集的资金，（ ）。ABCD
A. 必须用于核准的用途 B. 不得用于弥补亏损
C. 不得用于非生产性支出 可以用于
17. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ）ABC
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为 D. 董事会决定暂停其股票上市交易
18. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ）ABC
A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人
B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人 D. 董事长夫人
19. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ） ABCD
A. 上市报告书 B. 申请公司债券上市的董事会决议
C. 公司章程 D. 公司营业执照
20. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ ） AB
A. 未按照公司债券募集办法履行义务 B. 公司最近二年连续亏损
C. 董事长有个人巨额贷款 D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
21. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） ABCD
A. 财务会计报告 B. 代收股款银行的名称及地址
C. 承销机构名称及有关的协议
D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
22.公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ ） ABCD
A. 具备健全且运行良好的组织机构 B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
23. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（ ） ABCD
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司债务担保的重大变更 D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
24. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ） ABCD
A. 筹集的资金投向符合国家产业政策 B. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
C. 国务院规定的其他条件
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
25. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）ABC
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C. 公司股本总额不少于人民币三千万元 D. 该股份公司成立5年以上
27. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ） ABC
A. 代销、包销的费用和结算办法； B. 违约责任
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 D. 证券公司法定代表人
29. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ）ABCD
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C. 代销、包销的期限及起止日期 D. 代销、包销的付款方式及日期
30. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（ ）ABC
A. 公司债券的期限为一年以上 B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D. 公司董事长没有个人巨额债务
2. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） ABCD
A. 公司营业执照 B. 公司章程 C. 股东大会决议 D. 招股说明书
10. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ） ABCD
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
11. 根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ BC
A. 资产评估机构 B. 证券公司 C. 证券交易所 D. 律师事务所
17. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ） ABD
A. 提交股东大会审议的重要事项
B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
C. 法定代表人个人财产状况 D. 公司概况
20. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）ABCD
A. 公司债券募集办法； B. 公司债券的实际发行数额；
C. 证券交易所上市规则规定的其他文件。
D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
24. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（ ）ABCD
A. 公司分配股利或者增资的计划
B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
26. 有下列情形之一的，为公开发行：ABC
A. 向不特定对象发行证券； B. 向累计超过二百人的特定对象发行证券；
C. 法律、行政法规规定的其他发行行为 D. 董事会同意
8. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为前款所称重大事件： ABC
A. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
B. 公司发生重大亏损或者重大损失 C. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
26. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为前款所称重大事件： ABC
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
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