电大【商法】 第5次任务0038
商法-第5次任务_0038
一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 B
A. 错误
B. 正确
2. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
3. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。 B
A. 错误
B. 正确
4. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 B
A. 错误
B. 正确
5. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 B
A. 错误
B. 正确
6. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
7. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 B
A. 错误
B. 正确
8. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 B
A. 错误
B. 正确
9. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 B
A. 错误
B. 正确
10. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 B
A. 错误
B. 正确
11. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 B
A. 错误
B. 正确
12. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 B
A. 错误
B. 正确
13. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 B
A. 错误
B. 正确
14. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
15. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 B
A. 错误
B. 正确
16. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。B
A. 错误
B. 正确
17. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 B
A. 错误
B. 正确
18. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 B
A. 错误
B. 正确
19. 非依法发行的证券，不得买卖。 B
A. 错误
B. 正确
20. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 B
A. 错误
B. 正确
21. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 B
A. 错误
B. 正确
22. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
23. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。 B
A. 错误
B. 正确
24. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 B
A. 错误
B. 正确
25. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 B
A. 错误
B. 正确
26. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 B
A. 错误
B. 正确
27. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
28. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
29. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。B
A. 错误
B. 正确
30. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。B
A. 错误
B. 正确
二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ B ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元；
A. 6000万 6000万
B. 3000万 6000万
C. 3000万 3000万
D. 6000万 3000万
2. 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（B ）元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 7000万
D. 9000万
3. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 10%
B. 30%
C. 50%
D. 20%
4. 证券的代销、包销期限最长不得超过（B ）日。
A. 60
B. 90
C. 180
D. 30
5. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（B ）内，不得买卖该种股票。
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 二个月
6. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（B ）元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
7. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（B）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
A. 3个月 15日
B. 6个月 15日
C. 6个月 10日
D. 3个月 10日
8. 如果上市公司（ B ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
9. 收购行为完成后，收购人应当在（ B ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
10. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司（ B ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。
A. 1%
B. 5%
C. 3%
D. 2%
11. 持有公司（ B ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。
A. 2%
B. 5%
C. 3%
D. 10%
12. 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ B ）；
A. 10%
B. 40%
C. 20%
D. 30%
13. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（B ）
A. 2000万元
B. 3000万元
C. 4000万元
D. 5000万元
14. 公司公开发行新股，应当在（ B ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
15. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（B ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
16. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ B ）日内，不得买卖该种股票。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
17. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购。
A. 30% 不到预定收购的股份数额的
B. 30% 超过预定收购的股份数额的
C. 30% 不到预定收购的股份数额的
D. 20% 超过预定收购的股份数额的
18. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ B ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A. 5
B. 3
C. 7
D. 10
19. 公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（ B ）元；
A. 3000万
B. 5000万
C. 2000万
D. 7000万
20. 公司债券上市交易后，如果公司（ B ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
A. 最近1年
B. 最近2年
C. 最近3年
D. 最近5年
21. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 7
B. 5% 3
C. 10% 3
D. 5% 5
22. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（ B ）元；
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
23. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ B ）元。
A. 1亿
B. 2亿
C. 3亿
D. 5亿
24. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ B ）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
25. 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ B ）以上；公司股本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例应当为（ ）以上；
A. 30% 4亿 10%
B. 25% 4亿 10%
C. 25% 5亿 10%
D. 25% 4亿 20%
26. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ B ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
A. 100
B. 200
C. 50
D. 250
27. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（ B ）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。
A. 最近2年 2亿
B. 最近3年 2亿
C. 最近3年 3亿
D. 最近2年 3亿
28. 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ B ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
A. 1 2
B. 2 2
C. 2 1
D. 1 1
29. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（ B ）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
A. 10
B. 30
C. 60
D. 90
30. 公开发行公司债券，（ B ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；
A. 最近2年 1年
B. 最近3年 1年
C. 最近3年 2年
D. 最近1年 1年
三、多项选择题（共 30 道试题，共 30 分。）
1. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ABCD ）
A. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
B. 法律意见书和上市保荐书
C. 最近一次的招股说明书
D. 证券交易所上市规则规定的其他文件
2. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ABC）
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 董事会同意
3. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ABCD ）
A. 上市报告书
B. 申请公司债券上市的董事会决议
C. 公司章程
D. 公司营业执照
4. 某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？ AD
A. 证券自营业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券经纪业务
D. 证券保荐业务
5. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（ ABC ）
A. 公司债券的期限为一年以上
B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D. 公司董事长没有个人巨额债务
6. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（ ABCD ）
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司债务担保的重大变更
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
7. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ ABC ）
A. 已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额
B. 公司的实际控制人
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 法定代表人个人财产状况
8. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ABC ）
A. 代销、包销的费用和结算办法；
B. 违约责任
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 证券公司法定代表人
9. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ABC ）
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
D. 董事会决定暂停其债券上市交易
10. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ABCD ）
A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
B. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
C. 国务院规定的其他条件
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
11. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ABC）
A. 公司概况
B. 公司财务会计报告和经营情况
C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D. 法定代表人个人财产状况
12. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为前款所称重大事件： ABC
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
13. 公开发行公司债券筹集的资金，（ ABCD ）。
A. 必须用于核准的用途
B. 不得用于弥补亏损
C. 不得用于非生产性支出
D. 可以用于
14. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（ABC ）
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 董事长身份证明
15. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ AB ）
A. 公司最近三年连续亏损
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
16. 根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ BC
A. 资产评估机构
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 律师事务所
17. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ABC）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
18. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ABC ）
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C. 公司股本总额不少于人民币三千万元
D. 该股份公司成立5年以上
19. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ABC ）
A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人
D. 董事长夫人
20. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ABC ）
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票、公司债券变动情况
D. 法定代表人个人财产状况
21. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ AB）
A. 公司解散或者被宣告破产
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 董事会决定暂停其股票上市交易
22. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ABC ）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 董事会决定暂停其股票上市交易
23. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ABCD）
A. 公司债券募集办法；
B. 公司债券的实际发行数额；
C. 证券交易所上市规则规定的其他文件。
D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
24. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ AB ）
A. 未按照公司债券募集办法履行义务
B. 公司最近二年连续亏损
C. 董事长有个人巨额贷款
D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
25. 公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ ABCD ）
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
26. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ABCD ）
A. 财务会计报告
B. 代收股款银行的名称及地址
C. 承销机构名称及有关的协议
D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
27. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ABCD ）
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C. 代销、包销的期限及起止日期
D. 代销、包销的付款方式及日期
28. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ABD ）
A. 提交股东大会审议的重要事项
B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
C. 法定代表人个人财产状况
D. 公司概况
29. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ABCD ）
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
30. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ABCD ）
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 公司章程
D. 公司营业执照
四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）
1. 甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。
下列哪些意见符合法律规定？BD
A. 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B. 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额与低于8元之间定价，投资者易于接受
C. 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D. 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
2. 甲、乙、丙合伙经营一个合伙企业，取名为"三义合"。合伙协议中约定：甲乙是普通合伙人，丙是有限合伙人。乙为负责人。凡5万元以上的业务须经甲乙丙三人一致同意。
某日，甲乙外出采购，丙以合伙人之一的身份与丁签订了一份买卖合同，合同标的6万元。因流动资金不足，丙遂向银行贷款6万元，银行要求提供抵押，丙以该商店的店面作为抵押，但未办理登记。
甲乙回来后，乙的朋友戊见建材商店的生意很红火，便向乙提出入伙的请求，甲乙丙三人认为戊的出资很可观，遂同意了戊的入伙请求，因此戊成为新的普通合伙人。
后来，由于一笔大生意的失败，导致无法履行与丁签订的买卖合同，也无力偿还银行贷款，银行欲行使抵押权，产生纠纷。此时丙也向甲乙提出退伙的请求。
下列描述是正确的A
A. 该合伙取名为"三义合"是不合法的。
B. 该合伙与银行签订的抵押合同有效。
C. 丙与丁签订的合同无效。
D. 戊对于该合伙企业的债务不承担责任。
3. 刘、关、张约定各出资40万元设立甲有限公司，因刘只有20万元，遂与张约定由张为其垫付出资20万元。公司设立时，张以价值40万元的房屋评估为60万元骗得验资。后债权人发现甲公司注册资本不实。
甲公司欠缴的20万元出资应如何补交？A
A. 应由刘补交20万元，张、关承担连带责任
B. 应由张补交20万元，刘、关承担连带责任
C. 应由刘、张各补交10万元，关承担连带责任
D. 应由刘、关各补交10万元，张承担连带责任
4. 甲、乙签订一份购销合同。甲用银行承兑汇票付款，在汇票的背书栏记载有"如果乙不按期履行交货义务，则不享有票据权利"，乙又将此汇票背书转让给丙。
下列对该票据有关问题的表述哪些是正确的？CD
A. 该票据的背书行为为附条件背书，效力待定
B. 乙在未履行交货义务时，不得主张票据权利
C. 无论乙是否履行交货义务，票据背书转让后，丙取得票据权利
D. 背书上所附条件不产生汇票上效力，乙无论交货与否均享有票据权利
5. 在公司的破产案件中，有关当事人提出的下列主张，哪些依法应予支持？AD
A. 甲要求收回依融资租赁合同出租给的设备
B. 乙根据与的建筑合同中约定的保证条款，要求以的酒店经营收入优先清偿拖欠的工程款
C. 丙根据与在破产程序开始前签订的以物偿债协议，要求取得用于抵偿欠款的一批库存产品
D. 丁依合同保管着的一批货物，要求以变卖这批货物的价款优先清偿拖欠的保管费
1
商法-第5次任务_0038
一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 B
A. 错误
B. 正确
2. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
3. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。 B
A. 错误
B. 正确
4. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 B
A. 错误
B. 正确
5. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 B
A. 错误
B. 正确
6. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
7. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 B
A. 错误
B. 正确
8. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 B
A. 错误
B. 正确
9. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 B
A. 错误
B. 正确
10. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 B
A. 错误
B. 正确
11. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 B
A. 错误
B. 正确
12. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 B
A. 错误
B. 正确
13. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 B
A. 错误
B. 正确
14. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
15. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 B
A. 错误
B. 正确
16. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。B
A. 错误
B. 正确
17. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 B
A. 错误
B. 正确
18. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 B
A. 错误
B. 正确
19. 非依法发行的证券，不得买卖。 B
A. 错误
B. 正确
20. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 B
A. 错误
B. 正确
21. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 B
A. 错误
B. 正确
22. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
23. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。 B
A. 错误
B. 正确
24. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 B
A. 错误
B. 正确
25. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 B
A. 错误
B. 正确
26. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 B
A. 错误
B. 正确
27. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
28. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
29. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。B
A. 错误
B. 正确
30. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。B
A. 错误
B. 正确
二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ B ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元；
A. 6000万 6000万
B. 3000万 6000万
C. 3000万 3000万
D. 6000万 3000万
2. 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（B ）元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 7000万
D. 9000万
3. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 10%
B. 30%
C. 50%
D. 20%
4. 证券的代销、包销期限最长不得超过（B ）日。
A. 60
B. 90
C. 180
D. 30
5. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（B ）内，不得买卖该种股票。
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 二个月
6. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（B ）元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
7. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（B）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
A. 3个月 15日
B. 6个月 15日
C. 6个月 10日
D. 3个月 10日
8. 如果上市公司（ B ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
9. 收购行为完成后，收购人应当在（ B ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
10. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司（ B ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。
A. 1%
B. 5%
C. 3%
D. 2%
11. 持有公司（ B ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。
A. 2%
B. 5%
C. 3%
D. 10%
12. 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ B ）；
A. 10%
B. 40%
C. 20%
D. 30%
13. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（B ）
A. 2000万元
B. 3000万元
C. 4000万元
D. 5000万元
14. 公司公开发行新股，应当在（ B ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
15. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（B ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
16. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ B ）日内，不得买卖该种股票。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
17. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购。
A. 30% 不到预定收购的股份数额的
B. 30% 超过预定收购的股份数额的
C. 30% 不到预定收购的股份数额的
D. 20% 超过预定收购的股份数额的
18. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ B ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A. 5
B. 3
C. 7
D. 10
19. 公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（ B ）元；
A. 3000万
B. 5000万
C. 2000万
D. 7000万
20. 公司债券上市交易后，如果公司（ B ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
A. 最近1年
B. 最近2年
C. 最近3年
D. 最近5年
21. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 7
B. 5% 3
C. 10% 3
D. 5% 5
22. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（ B ）元；
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
23. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ B ）元。
A. 1亿
B. 2亿
C. 3亿
D. 5亿
24. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ B ）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
25. 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ B ）以上；公司股本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例应当为（ ）以上；
A. 30% 4亿 10%
B. 25% 4亿 10%
C. 25% 5亿 10%
D. 25% 4亿 20%
26. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ B ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
A. 100
B. 200
C. 50
D. 250
27. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（ B ）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。
A. 最近2年 2亿
B. 最近3年 2亿
C. 最近3年 3亿
D. 最近2年 3亿
28. 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ B ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
A. 1 2
B. 2 2
C. 2 1
D. 1 1
29. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（ B ）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
A. 10
B. 30
C. 60
D. 90
30. 公开发行公司债券，（ B ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；
A. 最近2年 1年
B. 最近3年 1年
C. 最近3年 2年
D. 最近1年 1年
三、多项选择题（共 30 道试题，共 30 分。）
1. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ABCD ）
A. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
B. 法律意见书和上市保荐书
C. 最近一次的招股说明书
D. 证券交易所上市规则规定的其他文件
2. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ABC）
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 董事会同意
3. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ABCD ）
A. 上市报告书
B. 申请公司债券上市的董事会决议
C. 公司章程
D. 公司营业执照
4. 某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？ AD
A. 证券自营业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券经纪业务
D. 证券保荐业务
5. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（ ABC ）
A. 公司债券的期限为一年以上
B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D. 公司董事长没有个人巨额债务
6. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（ ABCD ）
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司债务担保的重大变更
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
7. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ ABC ）
A. 已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额
B. 公司的实际控制人
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 法定代表人个人财产状况
8. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ABC ）
A. 代销、包销的费用和结算办法；
B. 违约责任
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 证券公司法定代表人
9. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ABC ）
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
D. 董事会决定暂停其债券上市交易
10. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ABCD ）
A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
B. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
C. 国务院规定的其他条件
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
11. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ABC）
A. 公司概况
B. 公司财务会计报告和经营情况
C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D. 法定代表人个人财产状况
12. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为前款所称重大事件： ABC
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
13. 公开发行公司债券筹集的资金，（ ABCD ）。
A. 必须用于核准的用途
B. 不得用于弥补亏损
C. 不得用于非生产性支出
D. 可以用于
14. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（ABC ）
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 董事长身份证明
15. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ AB ）
A. 公司最近三年连续亏损
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
16. 根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ BC
A. 资产评估机构
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 律师事务所
17. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ABC）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
18. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ABC ）
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C. 公司股本总额不少于人民币三千万元
D. 该股份公司成立5年以上
19. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ABC ）
A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人
D. 董事长夫人
20. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ABC ）
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票、公司债券变动情况
D. 法定代表人个人财产状况
21. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ AB）
A. 公司解散或者被宣告破产
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 董事会决定暂停其股票上市交易
22. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ABC ）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 董事会决定暂停其股票上市交易
23. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ABCD）
A. 公司债券募集办法；
B. 公司债券的实际发行数额；
C. 证券交易所上市规则规定的其他文件。
D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
24. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ AB ）
A. 未按照公司债券募集办法履行义务
B. 公司最近二年连续亏损
C. 董事长有个人巨额贷款
D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
25. 公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ ABCD ）
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
26. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ABCD ）
A. 财务会计报告
B. 代收股款银行的名称及地址
C. 承销机构名称及有关的协议
D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
27. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ABCD ）
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C. 代销、包销的期限及起止日期
D. 代销、包销的付款方式及日期
28. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ABD ）
A. 提交股东大会审议的重要事项
B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
C. 法定代表人个人财产状况
D. 公司概况
29. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ABCD ）
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
30. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ABCD ）
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 公司章程
D. 公司营业执照
四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）
1. 甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。
下列哪些意见符合法律规定？BD
A. 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B. 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额与低于8元之间定价，投资者易于接受
C. 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D. 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
2. 甲、乙、丙合伙经营一个合伙企业，取名为"三义合"。合伙协议中约定：甲乙是普通合伙人，丙是有限合伙人。乙为负责人。凡5万元以上的业务须经甲乙丙三人一致同意。
某日，甲乙外出采购，丙以合伙人之一的身份与丁签订了一份买卖合同，合同标的6万元。因流动资金不足，丙遂向银行贷款6万元，银行要求提供抵押，丙以该商店的店面作为抵押，但未办理登记。
甲乙回来后，乙的朋友戊见建材商店的生意很红火，便向乙提出入伙的请求，甲乙丙三人认为戊的出资很可观，遂同意了戊的入伙请求，因此戊成为新的普通合伙人。
后来，由于一笔大生意的失败，导致无法履行与丁签订的买卖合同，也无力偿还银行贷款，银行欲行使抵押权，产生纠纷。此时丙也向甲乙提出退伙的请求。
下列描述是正确的A
A. 该合伙取名为"三义合"是不合法的。
B. 该合伙与银行签订的抵押合同有效。
C. 丙与丁签订的合同无效。
D. 戊对于该合伙企业的债务不承担责任。
3. 刘、关、张约定各出资40万元设立甲有限公司，因刘只有20万元，遂与张约定由张为其垫付出资20万元。公司设立时，张以价值40万元的房屋评估为60万元骗得验资。后债权人发现甲公司注册资本不实。
甲公司欠缴的20万元出资应如何补交？A
A. 应由刘补交20万元，张、关承担连带责任
B. 应由张补交20万元，刘、关承担连带责任
C. 应由刘、张各补交10万元，关承担连带责任
D. 应由刘、关各补交10万元，张承担连带责任
4. 甲、乙签订一份购销合同。甲用银行承兑汇票付款，在汇票的背书栏记载有"如果乙不按期履行交货义务，则不享有票据权利"，乙又将此汇票背书转让给丙。
下列对该票据有关问题的表述哪些是正确的？CD
A. 该票据的背书行为为附条件背书，效力待定
B. 乙在未履行交货义务时，不得主张票据权利
C. 无论乙是否履行交货义务，票据背书转让后，丙取得票据权利
D. 背书上所附条件不产生汇票上效力，乙无论交货与否均享有票据权利
5. 在公司的破产案件中，有关当事人提出的下列主张，哪些依法应予支持？AD
A. 甲要求收回依融资租赁合同出租给的设备
B. 乙根据与的建筑合同中约定的保证条款，要求以的酒店经营收入优先清偿拖欠的工程款
C. 丙根据与在破产程序开始前签订的以物偿债协议，要求取得用于抵偿欠款的一批库存产品
D. 丁依合同保管着的一批货物，要求以变卖这批货物的价款优先清偿拖欠的保管费
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