电大【商法】 第5次任务0036
商法-第5次任务_0036
一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 B
A. 错误
B. 正确
2. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 B
A. 错误
B. 正确
3. 非依法发行的证券，不得买卖。 B
A. 错误
B. 正确
4. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
5. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
6. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 B
A. 错误
B. 正确
7. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。B
A. 错误
B. 正确
8. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。B
A. 错误
B. 正确
9. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。B
A. 错误
B. 正确
10. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 B
A. 错误
B. 正确
11. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。 B
A. 错误
B. 正确
12. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
13. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 B
A. 错误
B. 正确
14. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
15. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 B
A. 错误
B. 正确
16. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 B
A. 错误
B. 正确
17. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
18. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 B
A. 错误
B. 正确
19. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。 B
A. 错误
B. 正确
20. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 B
A. 错误
B. 正确
21. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 B
A. 错误
B. 正确
22. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 B
A. 错误
B. 正确
23. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 B
A. 错误
B. 正确
24. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
25. 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
26. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 B
A. 错误
B. 正确
27. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 B
A. 错误
B. 正确
28. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 B
A. 错误
B. 正确
29. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
30. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 B
A. 错误
B. 正确
二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 证券的代销、包销期限最长不得超过（ B ）日。
A. 60
B. 90
C. 180
D. 30
2. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ B ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元；
A. 6000万 6000万
B. 3000万 6000万
C. 3000万 3000万
D. 6000万 3000万
3. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司（ B ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。
A. 1%
B. 5%
C. 3%
D. 2%
4. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ B ）元。
A. 1亿
B. 2亿
C. 3亿
D. 5亿
5. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ B ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
A. 二个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 六个月
6. 收购行为完成后，收购人应当在（ B ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 5% 3
B. 5% 5% 2
C. 5% 5% 5
D. 10% 10% 2
8. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（B ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
A. 100
B. 200
C. 50
D. 250
9. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（B ）
A. 2000万元
B. 3000万元
C. 4000万元
D. 5000万元
10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 7
B. 5% 3
C. 10% 3
D. 5% 5
11. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ B ）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A. 1千万元
B. 5千万元
C. 3千万元
D. 7千万元
12. 如果上市公司（ B ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
13. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（B ）内不得转让。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2个月
D. 24个月
14. 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ B ）；
A. 10%
B. 40%
C. 20%
D. 30%
15. 公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（ B ）元；
A. 3000万
B. 5000万
C. 2000万
D. 7000万
16. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ B ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
A. 3个月 15日
B. 6个月 15日
C. 6个月 10日
D. 3个月 10日
17. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（ B ）年。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 5
18. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（ B ）元；
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
19. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（ B ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
20. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 10%
B. 30%
C. 50%
D. 20%
21. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ B ）日内，不得买卖该种股票。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
22. 公开发行公司债券，（ B ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；
A. 最近2年 1年
B. 最近3年 1年
C. 最近3年 2年
D. 最近1年 1年
23. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ B ）元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
24. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（ B ）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。
A. 最近2年 2亿
B. 最近3年 2亿
C. 最近3年 3亿
D. 最近2年 3亿
25. 公司公开发行新股，应当在（ B ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
26. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（ B ）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
A. 10
B. 30
C. 60
D. 90
27. 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（B）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
A. 1 2
B. 2 2
C. 2 1
D. 1 1
28. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ B）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票不受（ ）时间限制。
A. 5% 6个月 6个月 10% 6个月
B. 5% 6个月 6个月 5% 6个月
C. 10% 6个月 6个月 5% 6个月
D. 5% 12个月 6个月 5% 6个月
29. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购。
A. 30% 不到预定收购的股份数额的
B. 30% 超过预定收购的股份数额的
C. 30% 不到预定收购的股份数额的
D. 20% 超过预定收购的股份数额的
30. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（ B ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
三、多项选择题（共 30 道试题，共 30 分。）
1. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ABCD）
A. 公司章程
B. 发起人协议
C. 发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
D. 招股说明书
2. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（ ABC ）
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 董事长身份证明
3. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ ABC ）
A. 公司概况
B. 公司财务会计报告和经营情况
C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D. 法定代表人个人财产状况
4. 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（ABCD）
A. 股票获准在证券交易所交易的日期
B. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
C. 公司的实际控制人
D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
5. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ABCD ）
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 公司章程
D. 公司营业执照
6. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ABD ）
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币三千万元
C. 该股份公司成立5年以上
D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
7. 某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？ AD
A. 证券自营业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券经纪业务
D. 证券保荐业务
8. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ABCD ）
A. 代收股款银行的名称及地址
B. 承销机构名称及有关的协议
C. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
D. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件
9. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ABC）
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 董事会同意
10. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ABCD）
A. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
B. 法律意见书和上市保荐书
C. 最近一次的招股说明书
D. 证券交易所上市规则规定的其他文件
11. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ AB ）
A. 公司最近三年连续亏损
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
12. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：（ABC ）
A. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
C. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
13. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ABC）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
14. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ ABC）
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
D. 董事会决定暂停其债券上市交易
15. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ABC ）
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票、公司债券变动情况
D. 法定代表人个人财产状况
16. 公开发行公司债券筹集的资金，（ABCD ）。
A. 必须用于核准的用途
B. 不得用于弥补亏损
C. 不得用于非生产性支出
D. 可以用于
17. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ABC ）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 董事会决定暂停其股票上市交易
18. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ABC）
A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人
D. 董事长夫人
19. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ABCD ）
A. 上市报告书
B. 申请公司债券上市的董事会决议
C. 公司章程
D. 公司营业执照
20. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（AB ）
A. 未按照公司债券募集办法履行义务
B. 公司最近二年连续亏损
C. 董事长有个人巨额贷款
D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
21. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ABCD ）
A. 财务会计报告
B. 代收股款银行的名称及地址
C. 承销机构名称及有关的协议
D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
22. 公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ABCD）
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
23. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（ ABCD ）
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司债务担保的重大变更
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
24. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ABCD ）
A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
B. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
C. 国务院规定的其他条件
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
25. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ABC ）
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C. 公司股本总额不少于人民币三千万元
D. 该股份公司成立5年以上
26. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ AB ）
A. 公司解散或者被宣告破产
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 董事会决定暂停其股票上市交易
27. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ABC ）
A. 代销、包销的费用和结算办法；
B. 违约责任
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 证券公司法定代表人
28. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： ABC
A. 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效
B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
29. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ABCD ）
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C. 代销、包销的期限及起止日期
D. 代销、包销的付款方式及日期
30. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（ABC ）
A. 公司债券的期限为一年以上
B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D. 公司董事长没有个人巨额债务
四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）
1. 章一德到保险公司商谈分别为其62岁的母亲吴氏和6岁的女儿章凰侯投保意外伤害险事宜。章一德向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也如实地回答了保险公司的询问。
在章一德为其女儿章凰侯投的意外伤害保险中，受益人如何产生？A
A. 因章凰侯为无民事行为能力的人，故章一德可以监护人身份指定受益人
B. 章凰侯虽无民事行为能力，但因她是保险合同的被保险人，故她可以指定受益人
C. 因章凰侯无民事行为能力，她可以委托章一德指定受益人
D. 章一德作为投保人可以指定受益人，但必须征得被保险人章凰侯的同意
2. 甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送给女友乙作生日礼物，乙不知本票系甲拾得，按期持票要求银行付款。假设银行知晓该本票系甲拾得并送给乙。
对于乙的付款请求，下列哪一种说法是正确的？D
A. 根据票据无因性原则，银行应当支付
B. 乙无对价取得本票，银行得拒绝支付
C. 虽甲取得本票不合法，但因乙不知情，银行应支付
D. 甲取得本票不合法，且乙无对价取得本票，银行得拒绝支付
3. 甲、乙、丙合伙经营一个合伙企业，取名为"三义合"。合伙协议中约定：甲乙是普通合伙人，丙是有限合伙人。乙为负责人。凡5万元以上的业务须经甲乙丙三人一致同意。
某日，甲乙外出采购，丙以合伙人之一的身份与丁签订了一份买卖合同，合同标的6万元。因流动资金不足，丙遂向银行贷款6万元，银行要求提供抵押，丙以该商店的店面作为抵押，但未办理登记。
甲乙回来后，乙的朋友戊见建材商店的生意很红火，便向乙提出入伙的请求，甲乙丙三人认为戊的出资很可观，遂同意了戊的入伙请求，因此戊成为新的普通合伙人。
后来，由于一笔大生意的失败，导致无法履行与丁签订的买卖合同，也无力偿还银行贷款，银行欲行使抵押权，产生纠纷。此时丙也向甲乙提出退伙的请求。
下列描述是正确的A
A. 该合伙取名为"三义合"是不合法的。
B. 该合伙与银行签订的抵押合同有效。
C. 丙与丁签订的合同无效。
D. 戊对于该合伙企业的债务不承担责任。
4. A公司向凤凰有限责任公司购买水泥，价值150万元，A公司开具了一张银行承兑汇票，汇票上背书"不得背书转让"字样。
凤凰有限责任公司在汇票到期日前将此汇票背书转让给B公司。由于凤凰有限责任公司与B公司是多年的商业伙伴，就接受了汇票。
B公司为了偿付贷款，又将其背书转让给某服装厂。
服装厂购买原材料，又将汇票背书后转让给轮胎厂。
轮胎厂用汇票支付了丁的租赁费。
丁于汇票付款期届至时，去银行提示付款，银行以该汇票上有不得背书转让的记载拒绝付款。丁向B公司、凤凰有限责任公司和A公司等等追索，均遭拒绝。丁无奈之下，将轮胎厂告上法庭。
当汇票上记载"不得转让"字样时AC
A. 凤凰有限责任公司不可以将汇票转让给B公司
B. B公司可以将汇票转让给服装厂
C. 服装厂可不以将汇票转让给轮胎厂
D. 轮胎厂可以将汇票转让给丁
5. 某市国有资产管理部门决定将甲、乙两个国有独资公司撤销，合并成立甲股份有限公司，合并后的甲股份有限公司仍使用原甲公司的字号，该合并事项已经有关部门批准现欲办理商业登记。
甲股份有限公司的商业登记属于下列哪一类型的登记？B
A. 兼并登记
B. 设立登记
C. 变更登记
D. 注销登记
1
商法-第5次任务_0036
一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 B
A. 错误
B. 正确
2. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 B
A. 错误
B. 正确
3. 非依法发行的证券，不得买卖。 B
A. 错误
B. 正确
4. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
5. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
6. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 B
A. 错误
B. 正确
7. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。B
A. 错误
B. 正确
8. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。B
A. 错误
B. 正确
9. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。B
A. 错误
B. 正确
10. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 B
A. 错误
B. 正确
11. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。 B
A. 错误
B. 正确
12. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
13. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 B
A. 错误
B. 正确
14. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 B
A. 错误
B. 正确
15. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 B
A. 错误
B. 正确
16. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 B
A. 错误
B. 正确
17. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
18. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 B
A. 错误
B. 正确
19. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。 B
A. 错误
B. 正确
20. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 B
A. 错误
B. 正确
21. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 B
A. 错误
B. 正确
22. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 B
A. 错误
B. 正确
23. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 B
A. 错误
B. 正确
24. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
25. 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
26. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 B
A. 错误
B. 正确
27. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 B
A. 错误
B. 正确
28. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 B
A. 错误
B. 正确
29. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 B
A. 错误
B. 正确
30. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 B
A. 错误
B. 正确
二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 证券的代销、包销期限最长不得超过（ B ）日。
A. 60
B. 90
C. 180
D. 30
2. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ B ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元；
A. 6000万 6000万
B. 3000万 6000万
C. 3000万 3000万
D. 6000万 3000万
3. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司（ B ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。
A. 1%
B. 5%
C. 3%
D. 2%
4. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ B ）元。
A. 1亿
B. 2亿
C. 3亿
D. 5亿
5. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ B ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
A. 二个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 六个月
6. 收购行为完成后，收购人应当在（ B ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 5% 3
B. 5% 5% 2
C. 5% 5% 5
D. 10% 10% 2
8. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（B ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
A. 100
B. 200
C. 50
D. 250
9. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（B ）
A. 2000万元
B. 3000万元
C. 4000万元
D. 5000万元
10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A. 5% 7
B. 5% 3
C. 10% 3
D. 5% 5
11. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ B ）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A. 1千万元
B. 5千万元
C. 3千万元
D. 7千万元
12. 如果上市公司（ B ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
13. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（B ）内不得转让。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2个月
D. 24个月
14. 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ B ）；
A. 10%
B. 40%
C. 20%
D. 30%
15. 公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（ B ）元；
A. 3000万
B. 5000万
C. 2000万
D. 7000万
16. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ B ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
A. 3个月 15日
B. 6个月 15日
C. 6个月 10日
D. 3个月 10日
17. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（ B ）年。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 5
18. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（ B ）元；
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
19. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（ B ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
20. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 10%
B. 30%
C. 50%
D. 20%
21. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ B ）日内，不得买卖该种股票。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
22. 公开发行公司债券，（ B ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；
A. 最近2年 1年
B. 最近3年 1年
C. 最近3年 2年
D. 最近1年 1年
23. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ B ）元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
24. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（ B ）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。
A. 最近2年 2亿
B. 最近3年 2亿
C. 最近3年 3亿
D. 最近2年 3亿
25. 公司公开发行新股，应当在（ B ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A. 最近1年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近5年
26. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（ B ）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
A. 10
B. 30
C. 60
D. 90
27. 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（B）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
A. 1 2
B. 2 2
C. 2 1
D. 1 1
28. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ B）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票不受（ ）时间限制。
A. 5% 6个月 6个月 10% 6个月
B. 5% 6个月 6个月 5% 6个月
C. 10% 6个月 6个月 5% 6个月
D. 5% 12个月 6个月 5% 6个月
29. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购。
A. 30% 不到预定收购的股份数额的
B. 30% 超过预定收购的股份数额的
C. 30% 不到预定收购的股份数额的
D. 20% 超过预定收购的股份数额的
30. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（ B ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
三、多项选择题（共 30 道试题，共 30 分。）
1. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ABCD）
A. 公司章程
B. 发起人协议
C. 发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
D. 招股说明书
2. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（ ABC ）
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 董事长身份证明
3. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ ABC ）
A. 公司概况
B. 公司财务会计报告和经营情况
C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D. 法定代表人个人财产状况
4. 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（ABCD）
A. 股票获准在证券交易所交易的日期
B. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
C. 公司的实际控制人
D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
5. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ABCD ）
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 公司章程
D. 公司营业执照
6. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ABD ）
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币三千万元
C. 该股份公司成立5年以上
D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
7. 某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？ AD
A. 证券自营业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券经纪业务
D. 证券保荐业务
8. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ABCD ）
A. 代收股款银行的名称及地址
B. 承销机构名称及有关的协议
C. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
D. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件
9. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ABC）
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 董事会同意
10. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ABCD）
A. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
B. 法律意见书和上市保荐书
C. 最近一次的招股说明书
D. 证券交易所上市规则规定的其他文件
11. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ AB ）
A. 公司最近三年连续亏损
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
12. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：（ABC ）
A. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
C. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
13. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ABC）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 股东会决定暂停其股票上市交易
14. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ ABC）
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
D. 董事会决定暂停其债券上市交易
15. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ABC ）
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票、公司债券变动情况
D. 法定代表人个人财产状况
16. 公开发行公司债券筹集的资金，（ABCD ）。
A. 必须用于核准的用途
B. 不得用于弥补亏损
C. 不得用于非生产性支出
D. 可以用于
17. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ABC ）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 董事会决定暂停其股票上市交易
18. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ABC）
A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人
D. 董事长夫人
19. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ABCD ）
A. 上市报告书
B. 申请公司债券上市的董事会决议
C. 公司章程
D. 公司营业执照
20. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（AB ）
A. 未按照公司债券募集办法履行义务
B. 公司最近二年连续亏损
C. 董事长有个人巨额贷款
D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
21. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ABCD ）
A. 财务会计报告
B. 代收股款银行的名称及地址
C. 承销机构名称及有关的协议
D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
22. 公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ABCD）
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
23. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（ ABCD ）
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司债务担保的重大变更
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
24. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ABCD ）
A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
B. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
C. 国务院规定的其他条件
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
25. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ABC ）
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C. 公司股本总额不少于人民币三千万元
D. 该股份公司成立5年以上
26. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ AB ）
A. 公司解散或者被宣告破产
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 董事会决定暂停其股票上市交易
27. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ABC ）
A. 代销、包销的费用和结算办法；
B. 违约责任
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 证券公司法定代表人
28. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： ABC
A. 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效
B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 法定代表人个人财产发生重大变化
29. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ABCD ）
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C. 代销、包销的期限及起止日期
D. 代销、包销的付款方式及日期
30. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（ABC ）
A. 公司债券的期限为一年以上
B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D. 公司董事长没有个人巨额债务
四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）
1. 章一德到保险公司商谈分别为其62岁的母亲吴氏和6岁的女儿章凰侯投保意外伤害险事宜。章一德向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也如实地回答了保险公司的询问。
在章一德为其女儿章凰侯投的意外伤害保险中，受益人如何产生？A
A. 因章凰侯为无民事行为能力的人，故章一德可以监护人身份指定受益人
B. 章凰侯虽无民事行为能力，但因她是保险合同的被保险人，故她可以指定受益人
C. 因章凰侯无民事行为能力，她可以委托章一德指定受益人
D. 章一德作为投保人可以指定受益人，但必须征得被保险人章凰侯的同意
2. 甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送给女友乙作生日礼物，乙不知本票系甲拾得，按期持票要求银行付款。假设银行知晓该本票系甲拾得并送给乙。
对于乙的付款请求，下列哪一种说法是正确的？D
A. 根据票据无因性原则，银行应当支付
B. 乙无对价取得本票，银行得拒绝支付
C. 虽甲取得本票不合法，但因乙不知情，银行应支付
D. 甲取得本票不合法，且乙无对价取得本票，银行得拒绝支付
3. 甲、乙、丙合伙经营一个合伙企业，取名为"三义合"。合伙协议中约定：甲乙是普通合伙人，丙是有限合伙人。乙为负责人。凡5万元以上的业务须经甲乙丙三人一致同意。
某日，甲乙外出采购，丙以合伙人之一的身份与丁签订了一份买卖合同，合同标的6万元。因流动资金不足，丙遂向银行贷款6万元，银行要求提供抵押，丙以该商店的店面作为抵押，但未办理登记。
甲乙回来后，乙的朋友戊见建材商店的生意很红火，便向乙提出入伙的请求，甲乙丙三人认为戊的出资很可观，遂同意了戊的入伙请求，因此戊成为新的普通合伙人。
后来，由于一笔大生意的失败，导致无法履行与丁签订的买卖合同，也无力偿还银行贷款，银行欲行使抵押权，产生纠纷。此时丙也向甲乙提出退伙的请求。
下列描述是正确的A
A. 该合伙取名为"三义合"是不合法的。
B. 该合伙与银行签订的抵押合同有效。
C. 丙与丁签订的合同无效。
D. 戊对于该合伙企业的债务不承担责任。
4. A公司向凤凰有限责任公司购买水泥，价值150万元，A公司开具了一张银行承兑汇票，汇票上背书"不得背书转让"字样。
凤凰有限责任公司在汇票到期日前将此汇票背书转让给B公司。由于凤凰有限责任公司与B公司是多年的商业伙伴，就接受了汇票。
B公司为了偿付贷款，又将其背书转让给某服装厂。
服装厂购买原材料，又将汇票背书后转让给轮胎厂。
轮胎厂用汇票支付了丁的租赁费。
丁于汇票付款期届至时，去银行提示付款，银行以该汇票上有不得背书转让的记载拒绝付款。丁向B公司、凤凰有限责任公司和A公司等等追索，均遭拒绝。丁无奈之下，将轮胎厂告上法庭。
当汇票上记载"不得转让"字样时AC
A. 凤凰有限责任公司不可以将汇票转让给B公司
B. B公司可以将汇票转让给服装厂
C. 服装厂可不以将汇票转让给轮胎厂
D. 轮胎厂可以将汇票转让给丁
5. 某市国有资产管理部门决定将甲、乙两个国有独资公司撤销，合并成立甲股份有限公司，合并后的甲股份有限公司仍使用原甲公司的字号，该合并事项已经有关部门批准现欲办理商业登记。
甲股份有限公司的商业登记属于下列哪一类型的登记？B
A. 兼并登记
B. 设立登记
C. 变更登记
D. 注销登记
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