兰州大学《证券投资与管理》14春在线作业1

《证券投资与管理》14春在线作业1
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
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2. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）通过。
A. 2/3以上
B. 半数以上
C. 3/4以上
D. 全部
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3. 下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是：（ ）。
A. 旗形
B. 楔形
C. 菱形
D. 直角三角型
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4. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。
A. 所有权或使用权
B. 租赁权或转让权
C. 收益权或处分权
D. 使用权或转让权
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5. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为（ ）
A. 中央登记结算公司
B. 地方登记结算公司
C. 交易所
D. 交易中心
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6. 拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（ ）万元以上的，应有承销团承销。
A. 5000
B. 10000
C. 20000
D. 15000
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7. 证券自律组织通常是指各类（）
A. 证券监管机构
B. 证券经营机构
C. 证券交易所
D. 证券行业性组织
此题选: D 满分：5 分
8. 股份有限公司的破产案件由（ ）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人
B. 债权人
C. 董事会
D. 可以由债权人选择
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9. 优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。
A. 长期看涨期权
B. 长期看跌期权
C. 短期看涨期权
D. 短期看跌期权
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10. 国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。
A. 外国货币
B. 国际通用货币
C. 本国货币
D. 本国货币或外国货币
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《证券投资与管理》14春在线作业1
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 持续整理形态有（ ）。
A. 菱形
B. 三角形
C. 矩形
D. 旗形
E. 楔形
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2. 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
A. 市场风险
B. 政策风险
C. 证券自营风险
D. 管理风险
E. 证券经纪风险
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3. 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）。
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 自有资金不少于人民币2亿元
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
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4. 完全竞争型产品市场的特点包括（ ）。
A. 生产者众多且各种生产资料可以完全流动
B. 产品都是同质的
C. 生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D. 企业是价格的接受者而非制定者
E. 企业的盈利基本上由市场需求来决定
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5. 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（ ）。
A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
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《证券投资与管理》14春在线作业1
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。
A. 错误
B. 正确
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2. 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。（ ）
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
3. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
A. 错误
B. 正确
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4. 依据三次突破原则的是甘氏线。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
5. 在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。
A. 错误
B. 正确
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