兰州大学《证券投资与管理》14春在线作业4

《证券投资与管理》14春在线作业4
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 承销金额超过人民币（ ）元，承销团成员超过（ ）可设2～3副主承销商。
A. 5千万，8家
B. 5千万，10家
C. 3亿，8家
D. 3亿，10家
此题选: D 满分：5 分
2. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应（ ）。
A. 具有相当于人民币1亿元以上
B. 具有相当于人民币12000万元以上
C. 具有相当于人民币15000万元以上
D. 具有相当于人民币2亿元以上
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3. 债券投资收益不包括 ( )
A. 利息收人
B. 买卖差价
C. 股息收人
D. 利息再投资收益
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4. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（ ）。
A. 证券营业部自办资金存取
B. 证券公司自办存取
C. 委托银行代理资金存取
D. 银证联网转账存取
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5. 有关交易所的席位说法正确的是（ ）。
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和特别席位之分
D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
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6. 上海证券交易所B种股票所采用的币种是（ ）。
A. 美元
B. 港币
C. 人民币
D. 日元
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7. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。
A. 资本
B. 货币
C. 间接融资
D. 直接融资
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8. 网上定价，竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的卖方，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A. 发行人
B. 承销商
C. 主承销商
D. 证券交易所
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9. 政府实施管理的主要行业应该是（ ）。
A. 所有的行业
B. 大企业
C. 关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业
D. 初创行业
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10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
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《证券投资与管理》14春在线作业4
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 证券交易所的会员大会的职权包括（ ）。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 审定对会员的接纳
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2. 发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括（ ）。
A. 股票代码
B. 总股本
C. 股票简称
D. 本次上市流通股本
E. 可流通股本
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3. 在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（ ）。
A. 发行人住所的变更
B. 主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C. 主要业务发展目标的进展
D. 重大会计政策的变动
E. 会计师事务所的变动
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4. 根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C. 上市公司收购的有关方案
D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
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5. 技术分析的要素有（ ）。
A. 价
B. 量
C. 势
D. 时
E. 空
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《证券投资与管理》14春在线作业4
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 市场的趋势方向有：上升方向、下降方向和无趋势方向。
A. 错误
B. 正确
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2. 反映公司在一定时期内经营成果的报表是损益表。
A. 错误
B. 正确
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3. 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。
A. 错误
B. 正确
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4. 对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。
A. 错误
B. 正确
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5. 在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。（ ）
A. 错误
B. 正确
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