20春东财《证券投资学》单元作业一

东财《证券投资学》单元作业一
1.[单选题] （      ）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。

    A.保证金买长交易
    B.保证金卖短交易
    C.回购交易
    D.保证金平衡交易
    答:——B——
2.[单选题] 代销由（   ）承担发行风险 。
    A.发行人
    B.中介机构
    C.投资者
    D.不一定
    答:——A——
3.[单选题] 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（       ） 。
    A.契约型基金
    B.公司型基金
    C.开放型基金
    D.封闭型基金
    答:——C——
4.[单选题] 全额包销由（   ）承担发行风险 。    {q+1，6 4。7861640}
    A.发行人
    B.中介机构
    C.投资者
    D.不一定
    答:————
5.[单选题] 积极成长型基金的投资目标是（）
    A.追求最高的资本增值
    B.获取最大的当期收益为投资目标
    C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
    D.以上都不对
    答:————
6.[单选题] 我国证券市场的监管机构是（   ） 。
    A.中国人民银行
    B.财政部
    C.证监会
    D.银监会
    答:————
7.[单选题] 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（    ） 。
    A.高开
    B.跳空
    C.背驰
    D.反弹
    答:————
8.[单选题] （   ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。
    A.投机股
    B.收入股
    C.成长股
    D.周期股
    答:————
9.[单选题] 成长型基金会将基金资产主要投资于（     ） 。
    A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
    B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
    C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
    D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
    答:————
10.[单选题] 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（      ）。
    A.直接收益率
    B.持有期收益率
    C.到期收益率
    D.赎回收益率
    答:————
11.[单选题] 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（     ）风险。
    A.购买力
    B.销售
    C.供给
    D.利率
    答:————
12.[单选题] 证券投资基金筹集的资金主要是投向（   ）。
    A.实业
    B.有价证券
    C.房地产
    D.第三产业
    E.国债、公司债、基金、股票
    F.股票、基金、公司债、国债
    答:————
13.[单选题] 某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（    ） 。
    A.15
    B.20
    C.30
    D.25
    答:————
14.[单选题] 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（   ）。
    A.会员制
    B.公司制
    C.代理制
    D.自助制
    答:————
15.[单选题] 如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（   ）导向的。
    A.投资者
    B.管理人
    C.发起人
    D.监管者
    答:————
16.[多选题] 下列哪些属于资本证券（   ）。
    A.股票
    B.债券
    C.汇票
    D.基金
    答:————
17.[多选题] 经纪商又可分为（       ）。
    A.佣金经纪商
    B.大厅经纪商
    C.专家经纪商
    D.自营商
    答:————
18.[多选题] 技术分析的基本假设包含下列各项中的(       ) 。
    A.价格沿趋势移动
    B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
    C.市场行为涵盖了一切信息
    D.历史会重演
    答:————
19.[多选题] 分析企业获利能力的指标有(       )。
    A.总资产报酬率
    B.资本金报酬率
    C.销售利润率
    D.股息发放率
    答:————
20.[多选题] 形态理论中圆弧底形态的特征有（         ） 。
    A.圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
    B.往往要耗时几个月甚至更长时间
    C.股价下跌到低位，成交量很小
    D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
    答:————
21.[多选题] 按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（  ）
    A.现货交易
    B.期货交易
    C.信用交易
    D.回购交易
    答:————
22.[多选题] 按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（      ） 。
    A.价内权证
    B.价平权证
    C.价外权证
    D.价中权证
    答:————
23.[多选题] 可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（  ）
    A.公司股票的市场价格
    B.债券期限
    C.票面利率
    D.以上都对
    答:————
24.[多选题] 宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（     ）。
    A.先行指标
    B.同步指标
    C.滞后指标
    D.以上都对
    答:————
25.[多选题] 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（   ）类型。
    A.远期
    B.期货
    C.期权
    D.互换
    答:————

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