21春【西南大学】[0205]《证券学》作业(资料)

所属学校:西南大学 科目:证券学 2021-05-06 15:00:07 作业 证券 大学 资料
1、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是(   )
1.          支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息   
2.          缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息
3.          支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款
4.          支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息
       
2、先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的赢利弥补现货市场的损失,从而达到保值的期货交易方式是(       )
1.          空头套期保值   
2.          交叉套期保值
3.          平行套期保值
4.          多头套期保值
       
3、对套期图利者来说,最重要的是(     )
1.          两种期货合约价格关系的变动   
2.          现货价格的走势
3.          期货合约的价格水平
4.          期货合约的价格走势
       
4、下列哪种金融工具不属于金融衍生工具(     )。
1.          债券   
2.          金融期货
3.          金融期权
4.          股指期货
       
5、监事由(   )选举产生。
1.          职工代表大会
2.          董事会
3.          股东大会   
4.          上级任命
       
6、k线理论起源于(       )
1.          印度
2.          英国
3.          日本   
4.          美国
       
7、连接连续下降的高点,得到(    )
1.          F. 支撑线
2.          轨道线
3.          下降趋势线   
4.          上升趋势线
       
8、证券投资是指投资者购买(       )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
1.          有价证券及其衍生品   
2.          有价证券
3.          股票
4.          股票及债券
       
9、蓝筹股通常指(   )的股票。
1.          经营业绩好的大公司   
2.          发行价格高
3.          交易价格高
4.          交易活跃
       
10、当开盘价和收盘价相同,而最高价和最低价不同时,称此K线为(      )
1.          A. 实体K线
2.          T字星K线
3.          十字星K线   
4.          一字形K线
       
11、根据现代证券理论,投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是(     )
1.          正相关   
2.          不相关
3.          负相关
4.          零相关
       
12、场外交易市场与证券交易所的区别表现在(       )
1.          对投资者限制少   
2.          有严格的交易时间
3.          采取经纪制
4.          交易程序复杂
       
13、由于(   )的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合
1.          边际收入递减规律
2.          边际风险递增规律
3.          边际效用递减规律   
4.          边际成本递减规律
       
14、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为(     )
1.          消费
2.          投资   
3.          储蓄
4.          支出
       
15、一般情况下,股价循环(        )商业循环而发生。
1.          后于
2.          不确定于
3.          先于   
4.          无关于
       
16、直接投融资的中介机构是(     )
1.          信托投资公司
2.          证券经营机构   
3.          投资咨询公司
4.          商业银行
       
17、下列选项中不属于证券服务机构的是(     )
1.          会计师事务所
2.          证监会   
3.          资产评估事务所
4.          证券信息公司
       
18、跳空高开缺口的意思是(        )
1.          今日收盘价高于昨日开盘价
2.          今日开盘价高于昨日开盘价
3.          今日开盘价高于昨日收盘价   
4.          今日收盘价高于昨日收盘价
       
19、股票成交的T+1制度是(        )
1.          当天卖出的股票第二天才能买回
2.          当天买入的股票当天可卖出
3.          买入委托成交后必须第二天才能再卖出   
4.          当日委托必须第二天成交
       
20、股票在分红时,若是以股票的分割送配方式回报股民,被称为(        )
1.          股票派现
2.          股票除权   
3.          股票清算
4.          股票除息
       
21、在债券讨论收益率时,时间上都是以(    )为时间单位计算的,
1.          日
2.          月
3.          季
4.          年   
       
22、证券组合理论表明,充分大量的证券组合投资策略( )
1.          可以消除系统风险
2.          既可消除系统风险又可消除非系统风险
3.          可消除非系统风险   
4.          两种风险均不能被消除
       
23、证券投资的流通性( )
1.          与风险性成反比关系。   
2.          与其收益性成正比关系。
3.          与其存续期长短成反比关系。
4.          与风险性成正比关系。
       
24、上海综合指数是以( )为其样本
1.          180个代表股
2.          全部A股和B股   
3.          全部A股
4.          30家工业股
       
25、商业银行通常将(   作为第二准备金,这些证券以(   )为主
1.          长期证券 长期国债
2.          长期证券 公司债
3.          短期证券 短期国债   
4.          短期证券 公司债
       
26、一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票,一般称为(     )
1.          收入股
2.          成长股   
3.          蓝筹股
4.          周期股
       
27、股票体现的是(        )
1.          C. 债券债务关系
2.          契约关系
3.          所有权关系   
4.          信托关系
       
28、与开放式基金相比,封闭式基金的交易价格会更直接受到(      )的影响。
1.          单位基金份额净值
2.          申购和赎回量
3.          所持证券的涨跌
4.          市场供求   
       
29、证券市场分为发行市场和流通市场,是按(     )划分的。
1.          交易目的
2.          交易对象
3.          市场职能   
4.          市场组织形式
       
30、经纪类证券公司只允许专门从事(     )
1.          B. 证券经纪业务   
2.          证券自营业务
3.          证券承销业务
4.          其他证券业务
       
31、通常,机构投资者在证券市场上属于(    )型投资者
1.          激进
2.          稳定
3.          保守
4.          稳健   
       
32、有价证券所代表的经济权利是(   )
1.          债权
2.          剩余请求权
3.          财产所有权
4.          所有权或债权   
       
33、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为(       )
1.          间接投资
2.          实物投资
3.          以上都不正确
4.          直接投资   
       
34、债券代表其投资者的权利,这种权利称为(       )
1.          资金使用权
2.          财产支配权
3.          资产所有权
4.          债权   
       
35、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票,持有一年分得现金股息为0.5元,则该投资者的股利收益率是(     )
1.          7%
2.          5%   
3.          6%
4.          4%
       
多项选择题
36、场外交易市场的特征是(         )
1.          管理比较宽松   
2.          以交易商报价为驱动的市场   
3.          投资者可直接参与   
4.          分散、无固定场所   
       
37、下列关于技术分析的说法正确的是(          )
1.          技术分析是以道氏理论为依据的   
2.          技术分析的基础是股票市场的历史交易数据   
3.          在有效市场中,技术分析是无效的   
4.          技术分析能开发一些简单的交易规则,这些规则能指明买入和卖出的时机   
       
38、场外交易市场的参与者包括(      )
1.          会员证券   
2.          证券承销商   
3.          机构投资者和个人投资者   
4.          自营商   
5.          店头证券商   
       
39、以下关于市价总额的表述正确的是(        )
1.          是描述证券市场规模大小的重要标准   
2.          按面额计算
3.          按当市价格计算   
4.          综合反映证券市场各类相关信息   
       
40、按计息方式不同,债券可分为(          )等。
1.          单利债券   
2.          复利债券   
3.          定息债券   
4.          浮动利率债券   
       
41、以下关于中央政府债券,说法正确的是(   )
1.          中央政府债券不受公司经营风险的影响   
2.          中央政府债券具有流动性强的特点   
3.          中央政府债券不受利率风险的影响
4.          中央政府债券几乎没有信用风险   
       
42、债券的特点是(        )
1.          收益性   
2.          流动性   
3.          安全性   
4.          期限性   
       
43、以下收益率与票面利率关系的说法,正确的是(   )
1.          当债券发行价格高于债券面额时,债券收益率将低于票面利率   
2.          其他条件相同的情况下,债券的票面利率越低,其收益率越高
3.          其他条件相同的情况下,债券的票面利率越高,其收益率越高   
4.          当债券发行价格高于债券面额时,债券收益率将高于票面利率
       
44、如果市场是弱式有效的,那么(       )
1.          投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票   
2.          股票价格反映了所有的历史信息   
3.          如果只研究历史数据,股价表现为随机漫步形式   
4.          技术分析没有价值   
       
45、各国的证券市场发育程度不同,故监管模式也不尽相同,大致可分为(      )
1.          法定机构监管模式   
2.          政府监管模式   
3.          自律模式   
4.          行业协会监管模式
       
46、关于市场利率与债券价格的关系,以下说法正确的是(   )
1.          市场利率变动对债券价格有重要影响   
2.          市场利率与债券价格之间没有关系
3.          市场利率与债券价格是正相关的
4.          市场利率与债券价格是负相关的   
       
47、对证券经营机构的设立监管主要有(      )
1.          承认制
2.          登记制
3.          特许制   
4.          注册制   
       
48、下列哪些属于积极的股票投资策略(        )
1.          预测股票未来的收益   
2.          分析技术指标   
3.          预测股票未来的股利   
4.          买入指数成份股组合并持有
       
49、证券市场监管的目标在于(       )
1.          维持证券市场的正常秩序   
2.          监督证券中介机构依法经营   
3.          保护投资者利益   
4.          保障合法的证券交易活动   
       
50、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有(          )
1.          经营决策参与权   
2.          盈余分配权   
3.          剩余财产分配权   
4.          优先认股权   
       
51、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在(     )促进经济增长等方面。
1.          促进资金合理流动   
2.          使社会的闲散货币转化为投资资金   
3.          促进资源有效配置   
4.          使储蓄转化为投资   
       
52、世界各国对证券发行审核的方式主要有(      )
1.          审核制
2.          核准制   
3.          注册制   
4.          保荐人制度
       
53、股票按股东的权益分为(        )
1.          优先股票   
2.          后配股   
3.          普通股票   
4.          混合股   
       
54、NASDAQ市场的特征是(        )
1.          是电子化的市场   
2.          上市费用低、上市标准也低   
3.          报价驱动型市场   
4.          采用多个做市商制度   
       
55、下列有关反转形态的说法正确的有(           )
1.          通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越大   
2.          通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越小
3.          反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折   
4.          反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势   
       
56、场外交易市场的功能主要有(         )
1.          是证券交易所的必要补充   
2.          是二级市场的重要组成部分   
3.          为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会   
4.          债券发行的重要场所   
       
57、以下各项债券定价定理,正确的是(   )
1.          债券的市场价格与到期收益率呈反方向变动   
2.          债券收益率的下降会引起债券价格上升   
3.          债券的息票率越高,由收益率变化引起的债券价格变化的百分比就越小   
4.          若债券的收益率在整个有效期内不变,则折价或溢价的大小将随到期日的临近而逐渐增大
       
58、我国证券市场的发展必须坚持(      )
1.          自律   
2.          规范   
3.          监管   
4.          法制   
       
59、以下形成债券投资收益来源的是(      )
1.          将债券以高于购买价格卖出   
2.          债券的年利息收入   
3.          将债券以低于购买价格卖出水平
4.          债券的本金收回
       
60、关于地方政府债券的说法,正确的是(   )
1.          地方政府债券需要地方政府进行财产担保
2.          地方政府债券的信用风险要高于中央政府债券   
3.          地方政府债券的流动性与中央政府债券相同
4.          地方政府债券的收益率一般高于中央政府债券   
       
61、以下属于决定债券价格因素的是(   )
1.          投资预期的现金收入流量   
2.          债券期限   
3.          债券面值
4.          必要的到期收益率   
       
62、证券交易所的功能有(       )
1.          预测、反映经济动态   
2.          形成较为合理的价格   
3.          引导资金的合理流动   
4.          提供证券交易的场所   
       
63、以下关于公司债券的说法,正确的是(   )
1.          公司债券的收益率因为公司的不同而不同   
2.          公司债券只受公司特有风险的影响,不受市场风险等宏观经济风险的影响
3.          同一公司的公司债券因为期限长短而表现出收益率的不同   
4.          公司债券的信用风险要高于政府债券   
       
64、债券按市场所在地可分为(          )
1.          注册债券
2.          外国债券   
3.          欧洲债券   
4.          国内债券   
       
65、我国的股票按投资主体分为(       )
1.          国家股票   
2.          社会公众股票   
3.          外资股票   
4.          法人股票   
       
66、债券按偿还期限可分为(            )
1.          长期债券   
2.          零息债券
3.          短期债券   
4.          中期债券   
        67、买进期货或期权同样都有权利和义务。(     )
1.         A.√
2.         B.×   
       
68、期货与期权实行的都是保证金制度。(       )
1.         A.√   
2.         B.×
       
69、股票交易中,股票数量的基本计量单位是"手”,每手股票是1000股。
1.         A.√
2.         B.×   
       
70、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。
1.         A.√
2.         B.×   
       
71、国际游资由于其投机性很大,因此其对市场并没有积极的成分。(     )
1.         A.√
2.         B.×   
       
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