14春福建师范大学《投资银行业务与管理》在线作业一

福师《投资银行业务与管理》在线作业一
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
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2. （ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
A. 直销
B. 承销
C. 公募发行
D. 私募发行
此题选: D 满分：3 分
3. 投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
此题选: D 满分：3 分
4. 期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
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5. （ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 合规风险
D. 经营风险
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6. 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。
A. VaR方法
B. 压力测试法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法
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7. 安全性最高的有价证券是（ ）。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
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8. 从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
此题选: D 满分：3 分
9. 在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。
A. 平行贷款
B. 背对背贷款
C. 短期贷款
D. 银团贷款
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10. 由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。
A. 国债
B. 市政债券
C. 公司债券
D. 金融债券
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福师《投资银行业务与管理》在线作业一
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。
A. 管理层监管缺失
B. 极大的流动性风险
C. 风险的突发性和复杂性
D. 风险蔓延的网络效应
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2. 基金的销售方式有（ ）。
A. 直销
B. 承销
C. 电销
D. 经代
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3. 属于风险企业成长阶段的有（ ）。
A. 种子期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
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4. 金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。
A. 内部控制薄弱
B. 衍生品业务的表外化
C. 激励机制的滥用
D. 管理层监管缺失
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5. 金融衍生工具按交易方法分类，可分为（ ）。
A. 金融远期
B. 金融期货
C. 金融期权
D. 金融互换
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6. 证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。
A. 买入限价委托
B. 指令驱动型
C. 报价驱动型
D. 卖出限价委托
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7. 场外交易市场的特征有（ ）。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
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8. 各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A. 注册制
B. 公司制
C. 会员制
D. 特许制
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9. 在证券市场上，做市商制度的形式包括（ ）。
A. 竞价交易制度
B. 多元做市商制度
C. 特许交易商制度
D. 指令驱动制度
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10. 证券自营业务面临的风险有（ ）。
A. 合规风险
B. 保险风险
C. 市场风险
D. 经营风险
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福师《投资银行业务与管理》在线作业一
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A. 错误
B. 正确
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2. 兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
A. 错误
B. 正确
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3. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
4. 转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
5. 公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
6. VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
7. 资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
8. 期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
9. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分