14春福建师范大学《投资银行业务与管理》在线作业二

福师《投资银行业务与管理》在线作业二
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
此题选: D 满分：3 分
2. （ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A. 清算交割
B. 证券存管
C. 开立证券账户
D. 交易委托成交
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3. （ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金运作费
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4. 期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
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5. （ ）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。
A. 贵金属期货
B. 股指期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
此题选: D 满分：3 分
6. 场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
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7. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
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8. （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A. 基金转换
B. 转托管
C. 基金申购
D. 非交易过户
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9. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
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10. （ ）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。
A. 战略并购
B. 现金并购
C. 财务并购
D. 直接并购
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单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 封闭式基金的交易价格（ ） 。
A. 并不必然反映基金净资产值
B. 受市场供求关系影响
C. 固定不变
D. 有可能会出现折价现象
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2. 证券发行人包括（ ）。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 其他企业
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3. 金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 信用增级
D. 获取收益
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4. 金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。
A. 内部控制薄弱
B. 衍生品业务的表外化
C. 激励机制的滥用
D. 管理层监管缺失
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5. 根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
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6. 按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 混合型基金
D. 货币市场基金
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7. 风险投资活动的参与者包括（ ）。
A. 创业企业家
B. 天使投资人
C. 风险投资家
D. 投资者
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8. 证券发行的方式有（ ）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
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9. 各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A. 注册制
B. 公司制
C. 会员制
D. 特许制
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10. 资产证券化的参与主体有（ ）。
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
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单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
A. 错误
B. 正确
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2. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A. 错误
B. 正确
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3. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。
A. 错误
B. 正确
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4. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
5. 期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
6. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
7. 清算与交割交收统称为证券结算。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
8. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
9. 在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分