14秋福建师范大学《投资银行业务与管理》在线作业二

福师《投资银行业务与管理》在线作业二
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. （ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
2. （ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
A. 直销
B. 承销
C. 公募发行
D. 私募发行
此题选: D 满分：3 分
3. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
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4. （ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
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5. （ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 合规风险
D. 经营风险
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6. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
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7. （ ）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格
D. 套利
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8. （ ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
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9. 投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
此题选: D 满分：3 分
10. （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
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福师《投资银行业务与管理》在线作业二
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 投资银行面临的主要风险有（ ）。
A. 市场风险
B. 保险风险
C. 流动性风险
D. 法律风险
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2. 按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 高收益债券
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3. 以下属于资产支持证券化的有（ ）。
A. 信用卡应收款证券化
B. 住房抵押贷款证券化
C. 不良资产证券化
D. 担保债务凭证
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4. 基金的销售方式有（ ）。
A. 直销
B. 承销
C. 电销
D. 经代
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5. 资产证券化的参与主体有（ ）。
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
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6. 直接投资业务的主要特点包括（ ）。
A. 资金来源广泛
B. 投资回报周期长
C. 顺利退出是获利的关键
D. 以股权投资为主
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7. 在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括（ ）。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 操作风险
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8. 金融衍生品交易的风险成因中，宏观成因主要包括（ ）。
A. 金融自由化
B. 衍生品业务的表外化
C. 金融技术的现代化
D. 金融市场的全球化
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9. 风险投资活动的作用包括（ ）。
A. 推动技术创新
B. 培育中小企业
C. 创造就业
D. 促进经济增长
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10. 在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（ ）。
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
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福师《投资银行业务与管理》在线作业二
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
A. 错误
B. 正确
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2. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。
A. 错误
B. 正确
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3. 清算与交割交收统称为证券结算。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
4. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
5. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
6. 资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
7. 股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
8. 在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
9. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分