吉林大学14秋学期《证券投资学》在线作业一

吉大14秋学期《证券投资学》在线作业一
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 按照《证券法》的规定，证券公司（）
A. 只能采取有限责任公司的组织形式
B. 只能采取股份有限公司的组织形式
C. 可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
D. 只能采取合伙公司的组织形式
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2. 债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A. 时价发行
B. 折价发行
C. 溢价发行
D. 平价发行
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3. 证券结算公司的中央存管功能有()
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
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4. 从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
A. 证券市场发展的自由放任阶段
B. 证券市场发展的法制建设阶段
C. 证券市场发展的迅速发展阶段
D. 证券市场发展的成熟阶段
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5. 资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。
A. 资金
B. 项目投资
C. 金融投资
D. 货币投资
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6. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价
C. 股票的清算价值
D. 股票的内在价值
此题选: D 满分：4 分
7. 对证券市场的自律监管模式是()
A. 根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B. 在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C. 依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D. 各种自律组织起辅助作用
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8. 证券金融公司也称为()
A. 证券融资公司
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券承销商
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9. 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（）
A. 融资业务
B. 自营业务
C. 承销业务
D. 经纪业务
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10. 债券评级中AAA级表示（）
A. 最高级
B. 高级
C. 中级
D. 低级
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试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 网上竞价发行的优点有()
A. 市场性
B. 连续性
C. 安全性
D. 经济性
E. 高效性
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2. 股票发行价格的种类主要有（）
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 时价发行
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3. 证券投资基金的特点（）
A. 专家运作和管理
B. 间接式债券投资
C. 流动性强，买卖程度简单
D. 组合投资分散风险
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4. 一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A. 储蓄
B. 就业
C. 投资
D. 消费
E. 娱乐方式
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5. 信息披露的原则是（）
A. 真实性原则
B. 完整性原则
C. 准确性原则
D. 连续性原则
E. 及时性原则
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试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 本币汇率下降必然导致股价下降。
A. 错误
B. 正确
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2. 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
A. 错误
B. 正确
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3. “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
A. 错误
B. 正确
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4. 场外交易市场的组织方式是经纪制。
A. 错误
B. 正确
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5. 基金运作费用是直接向投资者收取的。
A. 错误
B. 正确
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6. 开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
A. 错误
B. 正确
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7. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
A. 错误
B. 正确
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8. 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
A. 错误
B. 正确
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9. 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
A. 错误
B. 正确
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10. 认股权证是普通股股东的一种特权。
A. 错误
B. 正确
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