12秋四川大学《投资银行业务1296》第1次作业

《投资银行业务》第1次作业
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
满分：3 分
2. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（　 ）。
A. 金降落伞
B. 毒丸防御
C. 绿邮勒索
D. 小精灵术
满分：3 分
3. 位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（　 ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
满分：3 分
4. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
A. 代销
B. 承销
C. 余额包销
D. 全额包销
满分：3 分
5. 我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
满分：3 分
6. 投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
满分：3 分
7. 证券发行的登记制遵循（　 ）原则。
A. 公开管理
B. 实质管理
C. 市场自由
D. 实质条件
满分：3 分
8. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
满分：3 分
9. （　 ）又有金边债券的称谓。
A. 国债
B. 金融债券
C. 政府债券
D. 公司债券
满分：3 分
10. 投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
满分：3 分
《投资银行业务》第1次作业
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
满分：4 分
2. 投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。
A. 融资
B. 投资咨询
C. 融券
D. 自营
E. 基金管理
满分：4 分
3. 属于投资级的债券包括（　 ）。
A. AA
B. A
C. AAA
D. BB
E. CCC
满分：4 分
4. 下面属于投资银行业务的有（　 ）。
A. 资产证券化
B. 存贷款
C. 证券承销
D. 风险投资
E. 证券投资基金
满分：4 分
5. 债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
A. 质量
B. 发行计划
C. 还本付息能力
D. 还本付息资金来源
E. 投资风险
满分：4 分
6. 在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
A. 机构投资者
B. 商业银行
C. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
满分：4 分
7. 风险投资机构的职责包括（　 ）
A. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
E. 开发风险企业适用的技术
满分：4 分
8. 投资银行做市业务的目的是（　 ）。
A. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
满分：4 分
9. 在股票交易中运用的反并购手段包括（　 ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 股票回购
E. 寻找“白衣骑士”
满分：4 分
10. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
满分：4 分
《投资银行业务》第1次作业
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 投资银行是指从事投资业务的银行。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分