四川大学《投资银行业务1296》13春在线作业2
川大《投资银行业务1296》13春在线作业2
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 做市
满分：3 分
2. 投资银行属于（ ）。
A. 存款机构
B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
满分：3 分
3. 投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 股票市场
D. 债券市场
满分：3 分
4. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A. 《格拉斯――斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
满分：3 分
5. 为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
满分：3 分
6. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A. 公开管理
B. 实质管理
C. 市场自由
D. 实质条件
满分：3 分
7. 位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
满分：3 分
8. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
满分：3 分
9. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
满分：3 分
10. 一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。
A. AA
B. A
C. BBB
D. BB
满分：3 分
川大《投资银行业务1296》13春在线作业2
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
A. 融资
B. 投资咨询
C. 融券
D. 自营
E. 基金管理
满分：4 分
2. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
满分：4 分
3. 投资银行的职能包括（ ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
满分：4 分
4. 证券发行的公正原则是指（ ）。
A. 反欺诈
B. 反操纵
C. 信息披露
D. 反内幕交易
E. 反投机交易
满分：4 分
5. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
满分：4 分
6. 证券发行管理制度大致分为（ ）。
A. 卖空制
B. 信用制
C. 登记制
D. 核准制
E. 买空制
满分：4 分
7. 下面属于投资银行业务的有（ ）。
A. 资产证券化
B. 存贷款
C. 证券承销
D. 风险投资
E. 证券投资基金
满分：4 分
8. 属于投资级的债券包括（ ）。
A. AA
B. A
C. AAA
D. BB
E. CCC
满分：4 分
9. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
A. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
满分：4 分
10. 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 股票回购
E. 寻找“白衣骑士”
满分：4 分
川大《投资银行业务1296》13春在线作业2
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 承销是指投资银行将股票销售出去。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 做市
满分：3 分
2. 投资银行属于（ ）。
A. 存款机构
B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
满分：3 分
3. 投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 股票市场
D. 债券市场
满分：3 分
4. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A. 《格拉斯――斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
满分：3 分
5. 为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
满分：3 分
6. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A. 公开管理
B. 实质管理
C. 市场自由
D. 实质条件
满分：3 分
7. 位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
满分：3 分
8. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
满分：3 分
9. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
满分：3 分
10. 一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。
A. AA
B. A
C. BBB
D. BB
满分：3 分
川大《投资银行业务1296》13春在线作业2
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
A. 融资
B. 投资咨询
C. 融券
D. 自营
E. 基金管理
满分：4 分
2. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
满分：4 分
3. 投资银行的职能包括（ ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
满分：4 分
4. 证券发行的公正原则是指（ ）。
A. 反欺诈
B. 反操纵
C. 信息披露
D. 反内幕交易
E. 反投机交易
满分：4 分
5. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
满分：4 分
6. 证券发行管理制度大致分为（ ）。
A. 卖空制
B. 信用制
C. 登记制
D. 核准制
E. 买空制
满分：4 分
7. 下面属于投资银行业务的有（ ）。
A. 资产证券化
B. 存贷款
C. 证券承销
D. 风险投资
E. 证券投资基金
满分：4 分
8. 属于投资级的债券包括（ ）。
A. AA
B. A
C. AAA
D. BB
E. CCC
满分：4 分
9. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
A. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
满分：4 分
10. 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 股票回购
E. 寻找“白衣骑士”
满分：4 分
川大《投资银行业务1296》13春在线作业2
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 承销是指投资银行将股票销售出去。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
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