四川大学《投资银行业务1296》14春在线作业2
《投资银行业务1296》14春在线作业2
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A. 公开管理
B. 实质管理
C. 市场自由
D. 实质条件
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
2. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 做市
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
3. 投资银行属于（ ）。
A. 存款机构
B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
4. 投资银行的本源业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
5. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
6. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。
A. 金降落伞
B. 毒丸防御
C. 绿邮勒索
D. 小精灵术
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
7. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A. 《格拉斯――斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
8. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
A. 投资咨询业务
B. 经纪业务
C. 报价
D. 做市业务
此题选: D 满分：3 分
9. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
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《投资银行业务1296》14春在线作业2
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
A. 质量
B. 发行计划
C. 还本付息能力
D. 还本付息资金来源
E. 投资风险
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
2. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
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3. 下面属于投资银行业务的有（ ）。
A. 资产证券化
B. 存贷款
C. 证券承销
D. 风险投资
E. 证券投资基金
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4. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
5. 属于投资级的债券包括（ ）。
A. AA
B. A
C. AAA
D. BB
E. CCC
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6. 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A. 股票发行
B. 公募
C. 私募
D. 债券发行
E. 基金单位发行
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7. 投资银行的职能包括（ ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
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8. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
A. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
9. 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 股票回购
E. 寻找“白衣骑士”
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10. 投资银行做市业务的目的是（ ）。
A. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
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《投资银行业务1296》14春在线作业2
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
B. 正确
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2. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
B. 正确
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3. 承销是指投资银行将股票销售出去。
A. 错误
B. 正确
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4. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A. 错误
B. 正确
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5. 投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
A. 错误
B. 正确
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6. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
B. 正确
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7. 目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
A. 错误
B. 正确
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8. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A. 错误
B. 正确
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9. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
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单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A. 公开管理
B. 实质管理
C. 市场自由
D. 实质条件
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2. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 做市
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3. 投资银行属于（ ）。
A. 存款机构
B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
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4. 投资银行的本源业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
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5. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
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6. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。
A. 金降落伞
B. 毒丸防御
C. 绿邮勒索
D. 小精灵术
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7. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A. 《格拉斯――斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
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8. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
A. 投资咨询业务
B. 经纪业务
C. 报价
D. 做市业务
此题选: D 满分：3 分
9. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
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《投资银行业务1296》14春在线作业2
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单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
A. 质量
B. 发行计划
C. 还本付息能力
D. 还本付息资金来源
E. 投资风险
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2. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
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3. 下面属于投资银行业务的有（ ）。
A. 资产证券化
B. 存贷款
C. 证券承销
D. 风险投资
E. 证券投资基金
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4. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
5. 属于投资级的债券包括（ ）。
A. AA
B. A
C. AAA
D. BB
E. CCC
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6. 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A. 股票发行
B. 公募
C. 私募
D. 债券发行
E. 基金单位发行
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7. 投资银行的职能包括（ ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
8. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
A. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
9. 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 股票回购
E. 寻找“白衣骑士”
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
10. 投资银行做市业务的目的是（ ）。
A. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
《投资银行业务1296》14春在线作业2
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
2. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
3. 承销是指投资银行将股票销售出去。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
4. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
5. 投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
6. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
7. 目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
A. 错误
B. 正确
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8. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
9. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
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