东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4 分
2. 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。
A. 基金衡量
B. 公司衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
满分：4 分
3. 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
满分：4 分
4. 及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
5. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
此题选: D 满分：4 分
6. 至少（ ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
满分：4 分
7. 根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集 。
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
此题选: D 满分：4 分
8. （ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
9. （ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式 。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
满分：4 分
10. 根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4 分
11. 我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4 分
12. 对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
满分：4 分
13. 情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
满分：4 分
14. （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
此题选: D 满分：4 分
15. 根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. （ ）属于营销组合的组成要素。
A. 产品
B. 价格
C. 推销
D. 促销
满分：4 分
2. 基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4 分
3. 基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
满分：4 分
4. 代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
满分：4 分
5. 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
满分：4 分
6. 基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4 分
7. 择时能力的衡量方法有（ ） 。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法
满分：4 分
8. 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4 分
9. 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。
A. 基金头寸的复核
B. 基金资产净值的复核
C. 基金财务报表的复核
D. 基金费用与收益分配的复核
满分：4 分
10. 货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4 分
2. 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。
A. 基金衡量
B. 公司衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
满分：4 分
3. 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
满分：4 分
4. 及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
5. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
此题选: D 满分：4 分
6. 至少（ ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
满分：4 分
7. 根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集 。
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
此题选: D 满分：4 分
8. （ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
9. （ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式 。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
满分：4 分
10. 根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4 分
11. 我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4 分
12. 对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
满分：4 分
13. 情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
满分：4 分
14. （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
此题选: D 满分：4 分
15. 根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. （ ）属于营销组合的组成要素。
A. 产品
B. 价格
C. 推销
D. 促销
满分：4 分
2. 基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4 分
3. 基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
满分：4 分
4. 代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
满分：4 分
5. 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
满分：4 分
6. 基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4 分
7. 择时能力的衡量方法有（ ） 。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法
满分：4 分
8. 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4 分
9. 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。
A. 基金头寸的复核
B. 基金资产净值的复核
C. 基金财务报表的复核
D. 基金费用与收益分配的复核
满分：4 分
10. 货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
满分：4 分
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