东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
此题选: D 满分：4 分
2. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
3. 投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
满分：4 分
4. ETF自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回 。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
满分：4 分
5. 基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记公司
满分：4 分
6. 保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
7. 基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
此题选: D 满分：4 分
8. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
满分：4 分
9. （ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4 分
10. （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4 分
11. （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4 分
12. （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4 分
13. 道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分：4 分
14. 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
满分：4 分
15. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ） 。
A. 降低
B. 上升
C. 不变
D. 无规律
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4 分
2. 基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4 分
3. 常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
满分：4 分
4. 基金利润来源包括（ ）。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动损益
D. 其他收入
满分：4 分
5. 基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4 分
6. 积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4 分
7. 套利定价理论的假设条件包括（ ） 。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
满分：4 分
8. 基金信息披露的禁止行为包括（ ） 。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
满分：4 分
9. 基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
满分：4 分
10. 按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
此题选: D 满分：4 分
2. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
3. 投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
满分：4 分
4. ETF自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回 。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
满分：4 分
5. 基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记公司
满分：4 分
6. 保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
7. 基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
此题选: D 满分：4 分
8. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
满分：4 分
9. （ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4 分
10. （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4 分
11. （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4 分
12. （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4 分
13. 道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分：4 分
14. 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
满分：4 分
15. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ） 。
A. 降低
B. 上升
C. 不变
D. 无规律
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4 分
2. 基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4 分
3. 常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
满分：4 分
4. 基金利润来源包括（ ）。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动损益
D. 其他收入
满分：4 分
5. 基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4 分
6. 积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4 分
7. 套利定价理论的假设条件包括（ ） 。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
满分：4 分
8. 基金信息披露的禁止行为包括（ ） 。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
满分：4 分
9. 基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
满分：4 分
10. 按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
满分：4 分
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