大工13春《内部控制与风险管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. ()是企业在经营管理过程中形成的、影响企业内部环境和内部控制效力的精神、意识和理念。
A. 人力资源政策
B. 企业文化
C. 治理结构
D. 机构设置
满分：5 分
2. 薪酬委员会每年至少召开()次例会。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：5 分
3. ()是管理层在没有采取任何措施改变风险的可能性或影响的情况下，一个企业所面临的风险。
A. 剩余风险
B. 固有风险
C. 静态风险
D. 动态风险
满分：5 分
4. 风险评估的步骤不包括()。
A. 风险识别
B. 风险分析
C. 风险评价
D. 风险应对
此题选: D 满分：5 分
5. 不属于《企业风险管理整合框架》在《内部控制整合框架》的基础上增加的要素是()。
A. 目标设定
B. 事项识别
C. 风险组合
D. 风险应对
满分：5 分
6. 《企业风险管理框架》在《内部控制整合框架》的基础上新增的三个风险管理要素将企业的管理重心更多地移向()。
A. 风险管理
B. 事项识别
C. 风险组合
D. 风险应对
满分：5 分
7. 企业的风险管理在实现目标时，首先应该从企业()出发。
A. 经营目标
B. 报告目标
C. 战略目标
D. 合规性目标
满分：5 分
8. 以下内容不属于COSO《内部控制整合框架》中内部控制五个相互关联的要素需承载的目标的是()。
A. 经营目标
B. 财务报告目标
C. 谨慎性目标
D. 合规性目标
满分：5 分
9. ()是企业高层次的目标，它与企业的使命、愿景相协调，并支持使命和愿景。
A. 战略目标
B. 经营目标
C. 报告目标
D. 合规性目标
满分：5 分
10. 事项识别、风险评估和风险应对的前提是()。
A. 目标设定
B. 风险偏好
C. 内部环境
D. 信息沟通
满分：5 分
大工13春《内部控制与风险管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 内部环境包括的内容有()。
A. 治理结构
B. 结构设置及权责分配
C. 内部审计
D. 人力资源政策
满分：6 分
2. 反舞弊工作的重点包括()。
A. 不法侵占、挪用企业资产
B. 财务信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等
C. 高管人员滥用职权
D. 串通舞弊
满分：6 分
3. 公司可能将风险偏好表述为()之间可接受的平衡。
A. 增长
B. 风险
C. 报酬
D. 股东增加值
满分：6 分
4. 深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的基本要求主要涉及()等环节。
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 信息沟通
D. 检查监督
满分：6 分
5. 风险管理初始信息是风险评估活动的基础，能帮助企业分析()。
A. 风险的动因
B. 风险影响目标的路径
C. 风险事件的表现
D. 各类风险之间的相互关系
满分：6 分
大工13春《内部控制与风险管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 在目标设定上，《企业风险管理框架》针对于不同的目标分析其相应的风险，因此，目标设定自然成为风险管理流程的首要步骤。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 公司重大投资的内部控制应遵循规范、安全、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 董事会每年至少召开3次例会，且经1/3以上董事或监事长、董事长提议均可召开临时董事会会议。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 在风险应对中，《风险管理框架》确定了规避、降低、分担三类风险应对。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 董事会和监事会独立于管理层，可以对管理层的决策提出建设性的必要质疑。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. ()是企业在经营管理过程中形成的、影响企业内部环境和内部控制效力的精神、意识和理念。
A. 人力资源政策
B. 企业文化
C. 治理结构
D. 机构设置
满分：5 分
2. 薪酬委员会每年至少召开()次例会。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：5 分
3. ()是管理层在没有采取任何措施改变风险的可能性或影响的情况下，一个企业所面临的风险。
A. 剩余风险
B. 固有风险
C. 静态风险
D. 动态风险
满分：5 分
4. 风险评估的步骤不包括()。
A. 风险识别
B. 风险分析
C. 风险评价
D. 风险应对
此题选: D 满分：5 分
5. 不属于《企业风险管理整合框架》在《内部控制整合框架》的基础上增加的要素是()。
A. 目标设定
B. 事项识别
C. 风险组合
D. 风险应对
满分：5 分
6. 《企业风险管理框架》在《内部控制整合框架》的基础上新增的三个风险管理要素将企业的管理重心更多地移向()。
A. 风险管理
B. 事项识别
C. 风险组合
D. 风险应对
满分：5 分
7. 企业的风险管理在实现目标时，首先应该从企业()出发。
A. 经营目标
B. 报告目标
C. 战略目标
D. 合规性目标
满分：5 分
8. 以下内容不属于COSO《内部控制整合框架》中内部控制五个相互关联的要素需承载的目标的是()。
A. 经营目标
B. 财务报告目标
C. 谨慎性目标
D. 合规性目标
满分：5 分
9. ()是企业高层次的目标，它与企业的使命、愿景相协调，并支持使命和愿景。
A. 战略目标
B. 经营目标
C. 报告目标
D. 合规性目标
满分：5 分
10. 事项识别、风险评估和风险应对的前提是()。
A. 目标设定
B. 风险偏好
C. 内部环境
D. 信息沟通
满分：5 分
大工13春《内部控制与风险管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 内部环境包括的内容有()。
A. 治理结构
B. 结构设置及权责分配
C. 内部审计
D. 人力资源政策
满分：6 分
2. 反舞弊工作的重点包括()。
A. 不法侵占、挪用企业资产
B. 财务信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等
C. 高管人员滥用职权
D. 串通舞弊
满分：6 分
3. 公司可能将风险偏好表述为()之间可接受的平衡。
A. 增长
B. 风险
C. 报酬
D. 股东增加值
满分：6 分
4. 深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的基本要求主要涉及()等环节。
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 信息沟通
D. 检查监督
满分：6 分
5. 风险管理初始信息是风险评估活动的基础，能帮助企业分析()。
A. 风险的动因
B. 风险影响目标的路径
C. 风险事件的表现
D. 各类风险之间的相互关系
满分：6 分
大工13春《内部控制与风险管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 在目标设定上，《企业风险管理框架》针对于不同的目标分析其相应的风险，因此，目标设定自然成为风险管理流程的首要步骤。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 公司重大投资的内部控制应遵循规范、安全、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 董事会每年至少召开3次例会，且经1/3以上董事或监事长、董事长提议均可召开临时董事会会议。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 在风险应对中，《风险管理框架》确定了规避、降低、分担三类风险应对。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 董事会和监事会独立于管理层，可以对管理层的决策提出建设性的必要质疑。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
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