大工13春《内部控制与风险管理》在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 不属于评价人员职责的是()。
A. 根据公司制定的评价方法对控制点进行评价
B. 出具评价报告
C. 制定公司战略
D. 保证工作底稿及评价报告的真实性和完整性
满分：5 分
2. 评价档案的保管一般由()部门负责。
A. 财务
B. 内部审计
C. 税务
D. 会计
满分：5 分
3. 不属于COBIT计划和组织域的IT流程的是()。
A. 决定技术方向
B. 管理质量
C. 管理变化
D. 管理项目
满分：5 分
4. 在独立评价阶段，各运行子公司内部审计部门的具体职责不包括()。
A. 收集资料
B. 安排相关后勤工作
C. 收集各流程或控制点负责部门对评价结果和改进建议的确认和反馈意见，并及时提交给评价人员
D. 获取和分析被评价运行子公司的财务和业务资料
此题选: D 满分：5 分
5. 下列不属于日常监督对应的主要文档性记录的是()。
A. 年度财务报告
B. 财务分析报告
C. 资产盘点报告
D. 单独评价报告
此题选: D 满分：5 分
6. 不属于业务需求对信息标准的要求的是()。
A. 正确性
B. 有效性
C. 机密性
D. 实质重于形式
此题选: D 满分：5 分
7. 下列不属于日常监督关注要点的是()。
A. 外部反映与公司内部信息的反映是否吻合
B. 定期与员工沟通
C. 内部审计活动的有效性
D. 对管理体系适当的部分进行评价
此题选: D 满分：5 分
8. 下列不属于专项监督评价过程的主要措施和程序的是()。
A. 调查问卷
B. 计划
C. 执行
D. 报告和纠正措施
满分：5 分
9. 不属于COBIT评价标准的是()。
A. 关键管理指标
B. 关键绩效指标
C. 关键目标指标
D. 成熟模型
满分：5 分
10. 不属于报告缺陷对应的主要文档性记录的是()。
A. 审计工作汇报材料
B. 审计意见书、审计决定书
C. 单独评价规范
D. 专项调查报告
满分：5 分
大工13春《内部控制与风险管理》在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 专项监督评价过程的关注要点包括()。
A. 评价计划的制定
B. 评价活动的执行
C. 评价报告和纠正措施
D. 重视和配合内外部审计师提出的改善措施
满分：6 分
2. COBIT交付和支持域包括的IT流程有()。
A. 管理问题
B. 管理数据
C. 管理变化
D. 管理参数
满分：6 分
3. 下列属于专项监督评价方法主要措施和程序的是()。
A. 过程流程图
B. 风险与控制矩阵
C. 动员会
D. 评价人员
满分：6 分
4. 运行有效性评价方法包括()。
A. 适当的人员询问
B. 相关文档的审阅
C. 控制点执行的实地观察
D. 对控制点执行重复验证
满分：6 分
5. COBIT控制目标体系的循环系统包括()。
A. 公司决策
B. 业务需要
C. IT资源
D. IT流程
满分：6 分
大工13春《内部控制与风险管理》在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 评价人员可以参加自身负责的业务活动的评价。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. IT流程是对信息及相关资源进行计划、处理和控制的过程。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. COBIT主要面对的是企业高级管理层、企业高级IT管理人员和信息系统审计人员。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 专项监督是指企业对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 评价工作底稿保存期为5年。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 不属于评价人员职责的是()。
A. 根据公司制定的评价方法对控制点进行评价
B. 出具评价报告
C. 制定公司战略
D. 保证工作底稿及评价报告的真实性和完整性
满分：5 分
2. 评价档案的保管一般由()部门负责。
A. 财务
B. 内部审计
C. 税务
D. 会计
满分：5 分
3. 不属于COBIT计划和组织域的IT流程的是()。
A. 决定技术方向
B. 管理质量
C. 管理变化
D. 管理项目
满分：5 分
4. 在独立评价阶段，各运行子公司内部审计部门的具体职责不包括()。
A. 收集资料
B. 安排相关后勤工作
C. 收集各流程或控制点负责部门对评价结果和改进建议的确认和反馈意见，并及时提交给评价人员
D. 获取和分析被评价运行子公司的财务和业务资料
此题选: D 满分：5 分
5. 下列不属于日常监督对应的主要文档性记录的是()。
A. 年度财务报告
B. 财务分析报告
C. 资产盘点报告
D. 单独评价报告
此题选: D 满分：5 分
6. 不属于业务需求对信息标准的要求的是()。
A. 正确性
B. 有效性
C. 机密性
D. 实质重于形式
此题选: D 满分：5 分
7. 下列不属于日常监督关注要点的是()。
A. 外部反映与公司内部信息的反映是否吻合
B. 定期与员工沟通
C. 内部审计活动的有效性
D. 对管理体系适当的部分进行评价
此题选: D 满分：5 分
8. 下列不属于专项监督评价过程的主要措施和程序的是()。
A. 调查问卷
B. 计划
C. 执行
D. 报告和纠正措施
满分：5 分
9. 不属于COBIT评价标准的是()。
A. 关键管理指标
B. 关键绩效指标
C. 关键目标指标
D. 成熟模型
满分：5 分
10. 不属于报告缺陷对应的主要文档性记录的是()。
A. 审计工作汇报材料
B. 审计意见书、审计决定书
C. 单独评价规范
D. 专项调查报告
满分：5 分
大工13春《内部控制与风险管理》在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 专项监督评价过程的关注要点包括()。
A. 评价计划的制定
B. 评价活动的执行
C. 评价报告和纠正措施
D. 重视和配合内外部审计师提出的改善措施
满分：6 分
2. COBIT交付和支持域包括的IT流程有()。
A. 管理问题
B. 管理数据
C. 管理变化
D. 管理参数
满分：6 分
3. 下列属于专项监督评价方法主要措施和程序的是()。
A. 过程流程图
B. 风险与控制矩阵
C. 动员会
D. 评价人员
满分：6 分
4. 运行有效性评价方法包括()。
A. 适当的人员询问
B. 相关文档的审阅
C. 控制点执行的实地观察
D. 对控制点执行重复验证
满分：6 分
5. COBIT控制目标体系的循环系统包括()。
A. 公司决策
B. 业务需要
C. IT资源
D. IT流程
满分：6 分
大工13春《内部控制与风险管理》在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 评价人员可以参加自身负责的业务活动的评价。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. IT流程是对信息及相关资源进行计划、处理和控制的过程。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. COBIT主要面对的是企业高级管理层、企业高级IT管理人员和信息系统审计人员。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 专项监督是指企业对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 评价工作底稿保存期为5年。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
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