东北财经大学《证券投资学》随堂随练（第7章）

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第7章
1、我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（A）。
A、会员制
B、公司制
C、代理制
D、自助制
2、场外交易市场是按（C）方式决定证券交易价格的。
A、公开竞价
B、连续竞价
C、议价方式
D、集中报价
3、场外交易市场采取的组织方式是（D）。
A、代理制
B、经纪制
C、自助制
D、做市商制
4、证券公司办理经纪业务时是作为（C）。
A、委托人
B、信托人
C、中介人
D、投资人
5、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（D），在法律上统称为“经纪人－交易商”。
A、商人银行
B、投资公司
C、商业银行
D、投资银行
6、场外交易市场的特征有（BCD）。
A、是一个高度组织化、制度化的市场
B、是一个拥有众多证券种类的市场
C、以议价方式进行证券交易
D、是一个分散的无形市场
7、证券交易所具有的特征是（ACD）。
A、有固定的交易场所和交易时间
B、投资者直接进入交易所买卖证券
C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券
8、经纪商又可分为（ABC）。
A、佣金经纪商
B、大厅经纪商
C、专家经纪商
D、自营商
9、场外交易市场英文简称“0TC”，是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（ABC）。
A、店头市场
B、第三市场
C、第四市场
D、交易所
10、交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（B）。
A、1股
B、一手
C、10股
D、50股
11、我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。
A、口头报价
B、书面报价
C、电脑报价
D、人工报价
12、（C）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。
A、保证金买长交易
B、保证金卖短交易
C、回购交易
D、保证金平衡交易
13、（B）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。
A、保证金买长交易
B、保证金卖短交易
C、回购交易
D、保证金平衡交易
14、集合竞价应遵循的原则(AB)。
A、时间优先
B、价格优先
C、成交量优先
D、资金量优先
15、根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有（ABC）。
A、?全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、无效
16、按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ABCD）。
A、?现货交易
B、期货交易
C、信用交易
D、回购交易
17、证券的交割因交割期不同分为如下（ABCD）。
A、当日交割
B、次日交割
C、例行交割
D、特约日交割