东财《证券投资学》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（ ）。
A. 单位信托基金
B. 投资基金
C. 投资信托基金
D. 共同基金
此题选: D 满分：4 分
2. 道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升。
A. 上升
B. 下跌
C. 不变
D. 以上都对
满分：4 分
3. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
满分：4 分
4. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：4 分
5. 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A. 信用公司债
B. 保证公司债
C. 参与公司债
D. 质押公司债
满分：4 分
6. 发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
满分：4 分
7. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
此题选: D 满分：4 分
8. （）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心
A. 发行人
B. 投资者
C. 中介机构
D. 监管机构
满分：4 分
9. 场外交易市场采取的组织方式是（ ）。
A. 代理制
B. 经纪制
C. 自助制
D. 做市商制
此题选: D 满分：4 分
10. 收入型基金的投资目标是（）
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4 分
11. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
满分：4 分
12. 记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
满分：4 分
13. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
满分：4 分
14. 每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）。
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4 分
15. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性。
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
此题选: D 满分：4 分
东财《证券投资学》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 债券按期限划分可以分为（ ） 。
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
满分：4 分
2. 按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ ）
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 信用交易
D. 回购交易
满分：4 分
3. 相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 从RSI股价的背离方面判断行情
满分：4 分
4. 在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有（ ）。
A. 国家的货币政策
B. 国际金融市场形势
C. 通货膨胀率
D. 投资者对股票市场变化趋势的预期
满分：4 分
5. 可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。
A. 基准股票
B. 票面利率
C. 转换价格
D. 转股价修正条款
满分：4 分
6. 按是否记名，债券可以划分为（ ） 。
A. 记名债券
B. 无记名债券
C. 交换债券
D. 无交换债券
满分：4 分
7. 从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容。
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
满分：4 分
8. 形态理论中W底形态的特征有（ ）。
A. 在跌势中出现往往形成两个低点
B. 两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小
C. 第二个低点出现后即开始放量收阳线
D. 在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认
满分：4 分
9. 可转换公司债券的附加条款主要包括（）
A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 强制性转股条款
D. 以上都对
满分：4 分
10. 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ） 。
A. 行使优先权，购买新股票
B. 转让优先认股权
C. 放弃这一权利，任其过期失效
D. 以上都不对
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（ ）。
A. 单位信托基金
B. 投资基金
C. 投资信托基金
D. 共同基金
此题选: D 满分：4 分
2. 道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升。
A. 上升
B. 下跌
C. 不变
D. 以上都对
满分：4 分
3. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
满分：4 分
4. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：4 分
5. 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A. 信用公司债
B. 保证公司债
C. 参与公司债
D. 质押公司债
满分：4 分
6. 发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
满分：4 分
7. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
此题选: D 满分：4 分
8. （）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心
A. 发行人
B. 投资者
C. 中介机构
D. 监管机构
满分：4 分
9. 场外交易市场采取的组织方式是（ ）。
A. 代理制
B. 经纪制
C. 自助制
D. 做市商制
此题选: D 满分：4 分
10. 收入型基金的投资目标是（）
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4 分
11. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
满分：4 分
12. 记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
满分：4 分
13. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
满分：4 分
14. 每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）。
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4 分
15. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性。
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
此题选: D 满分：4 分
东财《证券投资学》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 债券按期限划分可以分为（ ） 。
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
满分：4 分
2. 按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ ）
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 信用交易
D. 回购交易
满分：4 分
3. 相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 从RSI股价的背离方面判断行情
满分：4 分
4. 在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有（ ）。
A. 国家的货币政策
B. 国际金融市场形势
C. 通货膨胀率
D. 投资者对股票市场变化趋势的预期
满分：4 分
5. 可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。
A. 基准股票
B. 票面利率
C. 转换价格
D. 转股价修正条款
满分：4 分
6. 按是否记名，债券可以划分为（ ） 。
A. 记名债券
B. 无记名债券
C. 交换债券
D. 无交换债券
满分：4 分
7. 从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容。
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
满分：4 分
8. 形态理论中W底形态的特征有（ ）。
A. 在跌势中出现往往形成两个低点
B. 两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小
C. 第二个低点出现后即开始放量收阳线
D. 在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认
满分：4 分
9. 可转换公司债券的附加条款主要包括（）
A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 强制性转股条款
D. 以上都对
满分：4 分
10. 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ） 。
A. 行使优先权，购买新股票
B. 转让优先认股权
C. 放弃这一权利，任其过期失效
D. 以上都不对
满分：4 分
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