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第2章
1、成长型基金的投资目标是（C）。
A、将资本分散投资与股票和债券
B、取得现金收益
C、资本增值
D、将资金分散投资与股票
2、不追求取得超越市场表现的基金是（A）。
A、指数型基金
B、主动型基金
C、灵活配置基金
D、积极成长基金
3、以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（D）。
A、成长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、混合型基金
4、根据（A）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
A、运作方式
B、组织形式
C、投资对象
D、投资理念
5、收入型基金的投资目标是（A）。
A、将资本分散投资与股票和债券
B、取得现金收益
C、资本增值
D、将资金分散投资与股票
6、根据基金运作方式，基金可分为（AB）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、上市开放式基金
D、ETF
7、基金分类的意义在于（ABD）。
A、有助于投资者做出选择
B、使得基金业绩比较公正客观
C、基金资产评估是基金评级的基础
D、有助于实施更有效的分类监管
8、根据证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资与股票的为股票基金。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%。
9、股票基金的最大的特点是（D）。
A、投资风险小，回报率低
B、投资于短期金融工具
C、无法抗御通货膨胀
D、适合长期投资
10、（A）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
11、根据（A）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A、股票性质
B、投资市场
C、股票规模
D、投资风格
12、反映股票基金投资业绩的指标主要有（ABC）。
A、分红
B、净值增长率
C、已实现利润
D、净值增长率标准差
13、反映股票基金风险大小的指标主要有（ABCD）。
A、标准差
B、贝塔值
C、持股集中度
D、行业投资集中度
14、债券基金的波动性通常要（B）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A、大于
B、小于
C、等于
D、不确定
15、根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、（A）等。
A、金融债券
B、长期债券
C、短期债券
D、低等级债券
16、（A）是指一只债券的加权到期时间。
A、久期
B、标准差
C、费用率
D、周转率
17、债券基金主要的投资风险包括(ABCD)。
A、利率风险
B、信用风险
C、提前赎回风险
D、通货膨胀风险
18、债券基金是指主要投资于（ABC）的基金类型。
A、国债
B、金融债
C、公司债
D、股票
19、与其他类型基金相比，（B）具有风险低、流动性好的特点。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
20、货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（D）。
A、价格风险
B、偿还风险
C、到期风险
D、流动性风险
21、关于货币市场基金，以下说法正确的是（BC）。
A、无投资风险
B、风险低，流动性好
C、以短期货币市场工具为投资对象
D、增长潜力大
22、货币市场基金不得投资的金融工具有（ABCD）。
A、股票
B、可转换债券
C、剩余期限超过197天的债券
D、信用等级在AAA级以下的企业债券
23、货币市场基金面临的风险有（ABCD）。
A、利率风险
B、购买力风险
C、信用风险
D、流动性风险
24、以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ABCD）。
A、组合平均剩余期限
B、收益的标准差
C、融资比例
D、浮动利率债券投资情况
25、偏股型基金中的股票配置比例为（C）。
A、10%-30%
B、30%-50%
C、50%-70%
D、70%-90%
26、偏债型基金与偏股型基金相比收益更（B）。
A、大
B、小
C、相同
D、不确定
27、偏债型基金与偏股型基金相比风险更（B）。
A、大
B、小
C、相同
D、不确定
28、根据资产配置不同，混合基金可分为（ABCD）。
A、偏股型基金
B、偏债型基金
C、股债平衡型基金
D、灵活配置型基金
29、保本基金将大部分资金投资于（D）。
A、股票
B、衍生金融工具
C、货币市场工具
D、与保本期一致的债券
30、关于保本基金，以下说法不正确的是（C）。
A、保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B、常见的保本比例介于80%-100%
C、其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
31、（D）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
32、保本基金从本质上讲是一种（C）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
33、保本基金的分析指标主要包括（ABCD）和担保人等。
A、保本期
B、保本比例
C、赎回费
D、安全垫
34、关于保本基金，以下说法正确的是（AB）。
A、投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C、保本基金抗御通货膨胀能力较强
D、保本基金没有利率风险
35、关于ETF的说法不正确的是（D）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、由于套利机制存在，不会存在折价或溢价
36、用于分析ETF运作效率的指标不包括（D）。
A、折（溢）价率
B、周转率
C、费用率
D、标准差
37、ETF的主要特点不包括（B）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
38、ETF与LOF的区别有（ABCD）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
39、在（A）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A、境内，境外
B、境外，境内
C、境内，境内
D、境外，境外
40、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（B）。
A、离岸基金
B、在岸基金
C、国内基金
D、国际基金
41、由于在岸基金的（ABCD）均处于本国境内，所以，监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A、投资者
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金的投资市场
42、境外保本基金提供的保证类型有（ABC）。
A、本金保证
B、收益保证
C、红利保证
D、流动性保证
第2章
1、成长型基金的投资目标是（C）。
A、将资本分散投资与股票和债券
B、取得现金收益
C、资本增值
D、将资金分散投资与股票
2、不追求取得超越市场表现的基金是（A）。
A、指数型基金
B、主动型基金
C、灵活配置基金
D、积极成长基金
3、以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（D）。
A、成长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、混合型基金
4、根据（A）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
A、运作方式
B、组织形式
C、投资对象
D、投资理念
5、收入型基金的投资目标是（A）。
A、将资本分散投资与股票和债券
B、取得现金收益
C、资本增值
D、将资金分散投资与股票
6、根据基金运作方式，基金可分为（AB）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、上市开放式基金
D、ETF
7、基金分类的意义在于（ABD）。
A、有助于投资者做出选择
B、使得基金业绩比较公正客观
C、基金资产评估是基金评级的基础
D、有助于实施更有效的分类监管
8、根据证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资与股票的为股票基金。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%。
9、股票基金的最大的特点是（D）。
A、投资风险小，回报率低
B、投资于短期金融工具
C、无法抗御通货膨胀
D、适合长期投资
10、（A）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
11、根据（A）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A、股票性质
B、投资市场
C、股票规模
D、投资风格
12、反映股票基金投资业绩的指标主要有（ABC）。
A、分红
B、净值增长率
C、已实现利润
D、净值增长率标准差
13、反映股票基金风险大小的指标主要有（ABCD）。
A、标准差
B、贝塔值
C、持股集中度
D、行业投资集中度
14、债券基金的波动性通常要（B）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A、大于
B、小于
C、等于
D、不确定
15、根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、（A）等。
A、金融债券
B、长期债券
C、短期债券
D、低等级债券
16、（A）是指一只债券的加权到期时间。
A、久期
B、标准差
C、费用率
D、周转率
17、债券基金主要的投资风险包括(ABCD)。
A、利率风险
B、信用风险
C、提前赎回风险
D、通货膨胀风险
18、债券基金是指主要投资于（ABC）的基金类型。
A、国债
B、金融债
C、公司债
D、股票
19、与其他类型基金相比，（B）具有风险低、流动性好的特点。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
20、货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（D）。
A、价格风险
B、偿还风险
C、到期风险
D、流动性风险
21、关于货币市场基金，以下说法正确的是（BC）。
A、无投资风险
B、风险低，流动性好
C、以短期货币市场工具为投资对象
D、增长潜力大
22、货币市场基金不得投资的金融工具有（ABCD）。
A、股票
B、可转换债券
C、剩余期限超过197天的债券
D、信用等级在AAA级以下的企业债券
23、货币市场基金面临的风险有（ABCD）。
A、利率风险
B、购买力风险
C、信用风险
D、流动性风险
24、以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ABCD）。
A、组合平均剩余期限
B、收益的标准差
C、融资比例
D、浮动利率债券投资情况
25、偏股型基金中的股票配置比例为（C）。
A、10%-30%
B、30%-50%
C、50%-70%
D、70%-90%
26、偏债型基金与偏股型基金相比收益更（B）。
A、大
B、小
C、相同
D、不确定
27、偏债型基金与偏股型基金相比风险更（B）。
A、大
B、小
C、相同
D、不确定
28、根据资产配置不同，混合基金可分为（ABCD）。
A、偏股型基金
B、偏债型基金
C、股债平衡型基金
D、灵活配置型基金
29、保本基金将大部分资金投资于（D）。
A、股票
B、衍生金融工具
C、货币市场工具
D、与保本期一致的债券
30、关于保本基金，以下说法不正确的是（C）。
A、保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B、常见的保本比例介于80%-100%
C、其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
31、（D）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
32、保本基金从本质上讲是一种（C）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
33、保本基金的分析指标主要包括（ABCD）和担保人等。
A、保本期
B、保本比例
C、赎回费
D、安全垫
34、关于保本基金，以下说法正确的是（AB）。
A、投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C、保本基金抗御通货膨胀能力较强
D、保本基金没有利率风险
35、关于ETF的说法不正确的是（D）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、由于套利机制存在，不会存在折价或溢价
36、用于分析ETF运作效率的指标不包括（D）。
A、折（溢）价率
B、周转率
C、费用率
D、标准差
37、ETF的主要特点不包括（B）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
38、ETF与LOF的区别有（ABCD）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
39、在（A）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A、境内，境外
B、境外，境内
C、境内，境内
D、境外，境外
40、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（B）。
A、离岸基金
B、在岸基金
C、国内基金
D、国际基金
41、由于在岸基金的（ABCD）均处于本国境内，所以，监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A、投资者
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金的投资市场
42、境外保本基金提供的保证类型有（ABC）。
A、本金保证
B、收益保证
C、红利保证
D、流动性保证
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