东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4 分
2. 根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分：4 分
3. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4 分
4. （ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4 分
5. 我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4 分
6. ETF的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
满分：4 分
7. （ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
8. 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
满分：4 分
9. 根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
满分：4 分
10. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ ）计算应纳税所得额 。
A. 10％
B. 25％
C. 30％
D. 50％
此题选: D 满分：4 分
11. 基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。
A. 规范性原则
B. 完整性原则
C. 易解性原则
D. 易得性原则
满分：4 分
12. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
此题选: D 满分：4 分
13. 在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
此题选: D 满分：4 分
14. （ ）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A. 封闭式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
满分：4 分
15. 针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 证券监管的目标主要（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 保证基金收益率
D. 降低系统风险
满分：4 分
2. 基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4 分
3. 1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
满分：4 分
4. 市场异常可以被分为（ ） 。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分
5. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4 分
6. 常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
满分：4 分
7. 积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4 分
8. 反映股票基金风险大小的指标主要有（ ） 。
A. 标准差
B. 贝塔值
C. 持股集中度
D. 行业投资集中度
满分：4 分
9. 基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4 分
10. 基金监管的原则包括（ ）。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4 分
2. 根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分：4 分
3. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4 分
4. （ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4 分
5. 我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4 分
6. ETF的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
满分：4 分
7. （ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
8. 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
满分：4 分
9. 根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
满分：4 分
10. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ ）计算应纳税所得额 。
A. 10％
B. 25％
C. 30％
D. 50％
此题选: D 满分：4 分
11. 基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。
A. 规范性原则
B. 完整性原则
C. 易解性原则
D. 易得性原则
满分：4 分
12. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
此题选: D 满分：4 分
13. 在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
此题选: D 满分：4 分
14. （ ）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A. 封闭式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
满分：4 分
15. 针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 证券监管的目标主要（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 保证基金收益率
D. 降低系统风险
满分：4 分
2. 基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4 分
3. 1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
满分：4 分
4. 市场异常可以被分为（ ） 。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分
5. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4 分
6. 常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
满分：4 分
7. 积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4 分
8. 反映股票基金风险大小的指标主要有（ ） 。
A. 标准差
B. 贝塔值
C. 持股集中度
D. 行业投资集中度
满分：4 分
9. 基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4 分
10. 基金监管的原则包括（ ）。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
满分：4 分
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