东财《证券发行与交易实务》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。）
V
1. 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A. 20％
B. 50％
C. 10％
D. 30％
此题选: D 满分：4 分
2. 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A. 股权融资与债务融资
B. 短期融资与债务融资
C. 短期融资与长期融资
D. 长期融资与债务融资
满分：4 分
3. 发行监管制度的核心内容是()。
A. 发行规模控制
B. 股票发行决定权的归属
C. 发行价格决定
D. 保荐人监管
满分：4 分
4. 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A. 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B. 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C. 根据该项资产具有的获利能力
D. 根据市价
满分：4 分
5. 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折股，产权归控股公司
D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
满分：4 分
6. 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A. 董事长董事会
B. 总经理董事会
C. 股东大会董事长
D. 董事长监事会
满分：4 分
7. 我国采用资产评估的方法主要有()。
A. 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B. 现行市价法和清算价格法
C. 重置成本法和清算价格法
D. 收益现值法和现行市价法
满分：4 分
8. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A. 3000
B. 5000
C. 1000
D. 2000
此题选: D 满分：4 分
9. ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 经理层大会
满分：4 分
10. 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 总经理
满分：4 分
11. 发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A. 300万元
B. 200万元
C. 1亿元
D. 500万元
此题选: D 满分：4 分
12. 1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A. 中国工商银行
B. 中国农业银行
C. 国家开发银行
D. 中国进出口银行
满分：4 分
13. 按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A. 尽职调查
B. 清产核资
C. 财务审计
D. 资产评估
满分：4 分
东财《证券发行与交易实务》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 12 道试题，共 48 分。）
V
1. 中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A. 根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B. 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C. 中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D. 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
满分：4 分
2. 承销说明书包括以下()内容。
A. 承销商和发行人名称
B. 承销方式
C. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D. 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
满分：4 分
3. 净经营收入理论的理论假定包括()。
A. 不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B. 当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C. 企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D. 负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
满分：4 分
4. 关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A. 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B. 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D. 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E. 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
满分：4 分
5. 我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A. 发行监管
B. 发行方式
C. 发行定价
D. 发行程序
满分：4 分
6. 企业股份制改组的目的是()。
A. 确立法人财产权
B. 建立规范的公司治理结构
C. 筹集资金
D. 公开上市
满分：4 分
7. 在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 经理
D. 监事会
满分：4 分
8. 投资银行业务资格包括()。
A. 股票(含B股)承销及上市保荐资格
B. 可转换公司债券承销及上市保荐资格
C. 国债承销及上市保荐资格
D. 企业债券的承销及上市保荐资格
满分：4 分
9. 中国保荐制度主要包括以下()内容。
A. 建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B. 明确保荐期限
C. 确立保荐责任
D. 引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
满分：4 分
10. 外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A. 发行股票、发行债券
B. 向银行借款
C. 公司获得的商业信用
D. 融资租赁
满分：4 分
11. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B. 净资本与净资产的比例不得低于40％
C. 净资本与负债的比例不得低于8％
D. 净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
满分：4 分
12. 1952年，美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A. 净收入理论
B. 净经营收入理论
C. 介于两者之间的传统折中理论
D. MM理论
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。）
V
1. 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A. 20％
B. 50％
C. 10％
D. 30％
此题选: D 满分：4 分
2. 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A. 股权融资与债务融资
B. 短期融资与债务融资
C. 短期融资与长期融资
D. 长期融资与债务融资
满分：4 分
3. 发行监管制度的核心内容是()。
A. 发行规模控制
B. 股票发行决定权的归属
C. 发行价格决定
D. 保荐人监管
满分：4 分
4. 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A. 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B. 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C. 根据该项资产具有的获利能力
D. 根据市价
满分：4 分
5. 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折股，产权归控股公司
D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
满分：4 分
6. 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A. 董事长董事会
B. 总经理董事会
C. 股东大会董事长
D. 董事长监事会
满分：4 分
7. 我国采用资产评估的方法主要有()。
A. 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B. 现行市价法和清算价格法
C. 重置成本法和清算价格法
D. 收益现值法和现行市价法
满分：4 分
8. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A. 3000
B. 5000
C. 1000
D. 2000
此题选: D 满分：4 分
9. ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 经理层大会
满分：4 分
10. 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 总经理
满分：4 分
11. 发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A. 300万元
B. 200万元
C. 1亿元
D. 500万元
此题选: D 满分：4 分
12. 1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A. 中国工商银行
B. 中国农业银行
C. 国家开发银行
D. 中国进出口银行
满分：4 分
13. 按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A. 尽职调查
B. 清产核资
C. 财务审计
D. 资产评估
满分：4 分
东财《证券发行与交易实务》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 12 道试题，共 48 分。）
V
1. 中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A. 根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B. 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C. 中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D. 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
满分：4 分
2. 承销说明书包括以下()内容。
A. 承销商和发行人名称
B. 承销方式
C. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D. 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
满分：4 分
3. 净经营收入理论的理论假定包括()。
A. 不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B. 当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C. 企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D. 负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
满分：4 分
4. 关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A. 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B. 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D. 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E. 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
满分：4 分
5. 我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A. 发行监管
B. 发行方式
C. 发行定价
D. 发行程序
满分：4 分
6. 企业股份制改组的目的是()。
A. 确立法人财产权
B. 建立规范的公司治理结构
C. 筹集资金
D. 公开上市
满分：4 分
7. 在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 经理
D. 监事会
满分：4 分
8. 投资银行业务资格包括()。
A. 股票(含B股)承销及上市保荐资格
B. 可转换公司债券承销及上市保荐资格
C. 国债承销及上市保荐资格
D. 企业债券的承销及上市保荐资格
满分：4 分
9. 中国保荐制度主要包括以下()内容。
A. 建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B. 明确保荐期限
C. 确立保荐责任
D. 引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
满分：4 分
10. 外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A. 发行股票、发行债券
B. 向银行借款
C. 公司获得的商业信用
D. 融资租赁
满分：4 分
11. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B. 净资本与净资产的比例不得低于40％
C. 净资本与负债的比例不得低于8％
D. 净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
满分：4 分
12. 1952年，美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A. 净收入理论
B. 净经营收入理论
C. 介于两者之间的传统折中理论
D. MM理论
满分：4 分
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