《证券投资与管理》14秋在线作业4
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。
A. 职业纪律
B. 职业操守
C. 职业规范
D. 道德规范
此题选: D 满分：5 分
2. 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（ ）。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
3. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为（ ）。
A. 制造业、建筑业、金融业三类
B. 制造业、运输业、公用事业三类
C. 工业、运输业、公用事业三类
D. 公用事业、运输业、房地产业三类
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
4. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。
A. 利息支付倍数
B. 流动比率
C. 速动比率
D. 应收账款周转率
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
5. 国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（）债券。
A. 短期
B. 短期或中短期
C. 中长期或长期
D. 长期
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6. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为（ ）。
A. 流动性原则
B. 本金安全性原则
C. 良好市场性原则
D. 市场时机选择原则
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7. 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
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8. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（ ）。
A. 标准的
B. 非标准的
C. 二者都有
D. 一般来说是标准的
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9. 境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（ ）。
A. 不少于5000万港元
B. 不少于1亿港元
C. 不少于1.5亿港元
D. 不少于2亿港元
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10. 深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（ ）。
A. R+2
B. R+3
C. R+4
D. R+5
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《证券投资与管理》14秋在线作业4
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（ ）。
A. 普通席位
B. 特别席位
C. 代理席位
D. 有形席位
E. 无形席位
此题选: DE 满分：6 分
2. 证券自营业务风险的种类有（ ）。
A. 市场风险
B. 违约风险
C. 公司风险
D. 经营管理风险
E. 政策法律风险
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3. 决定基金运作费率高低的因素有（ ）。
A. 基金规模
B. 基金风险
C. 基金表现
D. 最低投资额
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4. 下列关于可转换公司债券叙述正确的是（ ）。
A. 它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。
B. 可转换债券采取不记名式无纸化发行方式
C. 期限最短可为1，最长为5年
D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承
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5. 如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（ ）。
A. 增长型
B. 指数化型
C. 被动管理型
D. 货币市场型
E. 国际型
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《证券投资与管理》14秋在线作业4
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。（ ）
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
2. 开放式基金与封闭式基金的价格是一致的 。
A. 错误
B. 正确
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3. 备兑凭证是期权的一种。
A. 错误
B. 正确
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4. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。
A. 错误
B. 正确
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5. 1963年，威廉夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。
A. 错误
B. 正确
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单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。
A. 职业纪律
B. 职业操守
C. 职业规范
D. 道德规范
此题选: D 满分：5 分
2. 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（ ）。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
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3. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为（ ）。
A. 制造业、建筑业、金融业三类
B. 制造业、运输业、公用事业三类
C. 工业、运输业、公用事业三类
D. 公用事业、运输业、房地产业三类
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
4. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。
A. 利息支付倍数
B. 流动比率
C. 速动比率
D. 应收账款周转率
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
5. 国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（）债券。
A. 短期
B. 短期或中短期
C. 中长期或长期
D. 长期
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
6. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为（ ）。
A. 流动性原则
B. 本金安全性原则
C. 良好市场性原则
D. 市场时机选择原则
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
7. 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
8. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（ ）。
A. 标准的
B. 非标准的
C. 二者都有
D. 一般来说是标准的
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：5 分
9. 境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（ ）。
A. 不少于5000万港元
B. 不少于1亿港元
C. 不少于1.5亿港元
D. 不少于2亿港元
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10. 深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（ ）。
A. R+2
B. R+3
C. R+4
D. R+5
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《证券投资与管理》14秋在线作业4
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
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多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（ ）。
A. 普通席位
B. 特别席位
C. 代理席位
D. 有形席位
E. 无形席位
此题选: DE 满分：6 分
2. 证券自营业务风险的种类有（ ）。
A. 市场风险
B. 违约风险
C. 公司风险
D. 经营管理风险
E. 政策法律风险
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：6 分
3. 决定基金运作费率高低的因素有（ ）。
A. 基金规模
B. 基金风险
C. 基金表现
D. 最低投资额
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：6 分
4. 下列关于可转换公司债券叙述正确的是（ ）。
A. 它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。
B. 可转换债券采取不记名式无纸化发行方式
C. 期限最短可为1，最长为5年
D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：6 分
5. 如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（ ）。
A. 增长型
B. 指数化型
C. 被动管理型
D. 货币市场型
E. 国际型
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《证券投资与管理》14秋在线作业4
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。（ ）
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
2. 开放式基金与封闭式基金的价格是一致的 。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
3. 备兑凭证是期权的一种。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
4. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
5. 1963年，威廉夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
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