大工20春《投资银行学》在线作业3
1.[单选题] 下列那一项不是债券发行者（）
A.政府
B.个人
C.企业
D.银行
答:——B——
2.[单选题] 主要发达国家的投资银行经营发展趋势是（ ）
A.分业经营
B.混业经营
C.连锁经营
D.独立经营
答:——B——
3.[单选题] 在资产证券化的程序中，完善交易结构之后需要进行的操作是（ ）
A.信用增级与信用评级
B.证券设计与销售
C.组成资金池
D.组建特殊目的实体
答:——A——
4.[单选题] 不属于我国投资银行主要利润来源的是（ ）
A.承销业务
B.经纪业务
C.自营业务
D.存款业务
答:————
5.[单选题] 投资者进行证券投资是不需要考虑（ ）
A.流动性
B.安全性
C.受益性
D.稳定性
答:————
6.[单选题] 中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（ ）
A.中金公司
B.中银国际
C.工银东亚
D.国泰君安
答:————
7.[单选题] 我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券前，必须连读（ ）年盈利
A.2
B.3
C.4
D.5
答:————
8.[单选题] 已上市证券的场外交易市场是（ ）
A.第一市场
B.第二市场
C.第三市场
D.第四市场
答:————
9.[单选题] 美国长期债券的期限一般是（ ）
A.5年
B.8年
C.10年
D.15年
答:————
10.[单选题] 下列哪项不属于证券投资基金的特点（ ）
A.规模经济
B.专业理财
C.标准化运作
D.稳定受益
答:————
11.[多选题] 做市商的制度的风险有（ ）
A.存活价格风险
B.流动性风险
C.制度风险
D.信息不对称风险
答:————
12.[多选题] 并购按照收购动机分类，可以分为（ ）
A.恶意并购
B.要约并购
C.杠杆并购
D.善意并购
答:————
13.[多选题] 资产评估的方法有（ ）
A.收益现值法
B.重置成本法
C.清算价格法
D.现行市价法
答:————
14.[多选题] 影响承销风险的因素一般有（ ）
A.市场状况
B.证券潜质
C.承销团
D.发行方式设计
答:————
15.[多选题] 属于混业经营运作的前提条件是
A.银行本身具备较强的风险意识
B.银行具备高效的内控约束机制
C.当局的金融监管体系完善高效
D.法律框架健全
答:————
16.[判断题] 证券发行业务也被成为证券二级市场业务
A.对
B.错
答:————
17.[判断题] 银证混业经营、混业管理是综合型模式最本质的特点
A.对
B.错
答:————
18.[判断题] 在一项收购业务中，投资银行通常不能同时作为收购方和被收购放的财务顾问
A.对
B.错
答:————
19.[判断题] 杠杆并购是由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需要少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益为信贷抵押
A.对
B.错
答:————
20.[判断题] 证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同
A.对
B.错
答:————
大工20春《投资银行学》在线作业1
1.[单选题] 在资产证券化的程序中，完善交易结构之后，需要进行（）
A.信用增级与信用评级
B.证券设计与销售
C.组成资金池
D.组建特殊目的实体
答:——A——
2.[单选题] 下列不属于投资银行业务的是（ ）
A.债券承销
B.兼并与收购
C.不动产经纪
D.资产管理
答:——C——
3.[单选题] 政府发行债券的目的不包括（ ）
A.弥补财政赤字
B.扩大公共投资
C.临时解决资金需求
D.刺激消费
答:——D——
4.[单选题] 在美国债券市场发行的外国债券成为（ ）
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.熊猫债券
答:————
5.[单选题] 投资银行主要利润来源是（ ）
A.佣金
B.利息差
C.租金
D.股票收益
答:————
6.[单选题] 资产证券化的基础是（ ）
A.A基础资产产生的现金流
B.基础资产
C.存款
D.股票
答:————
7.[单选题] 证券发行价格与面值相同这叫（ ）
A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.折扣发行
答:————
8.[单选题] 首次募股发行简称（ ）
A.IPO
B.ISO
C.FO
D.FPO
答:————
9.[单选题] 负责执行股东大会决议的是（ ）
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.股东大会
答:————
10.[单选题] 不属于股票的性质的是（ ）
A.收益性
B.风险性
C.流通性
D.可偿还性
答:————
11.[多选题] 属于普通股股票的是（ ）
A.蓝筹股股票
B.成长股股票
C.收入股股票
D.周期性股股票
答:————
12.[多选题] 公司上市有助于（ ）
A.筹集资金
B.提高企业资信
C.完善治理结构
D.降低运营费用
答:————
13.[多选题] 可转换公司债券，简称可转换债券，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券，具有的特点是（ ）
A.债权性
B.股权性
C.可转换性
D.安全性
答:————
14.[多选题] 属于投资银行金融创新业务的是
A.期货类
B.期权类
C.调期类
D.承销类
答:————
15.[多选题] 属于债券特征的是（ ）
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
答:————
16.[判断题] 投资银行的业务可以从资产负债表反应
A.对
B.错
答:————
17.[判断题] 在中国境内注册的股份有限公司，不可以在境外上市
A.对
B.错
答:————
18.[判断题] 优先股股票与普通股股票享有相同的决策权，并在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。
A.对
B.错
答:————
19.[判断题] 合伙企业的财产责任形式为有限责任
A.对
B.错
答:————
20.[判断题] 经理由董事会聘任或者解聘。公司的监事不得兼任经理的职务。
A.对
B.错
答:————
大工20春《投资银行学》在线作业2
1.[单选题] 现代意义上的投资银行起源于（ ）
A.北美
B.亚洲
C.南美
D.欧洲
答:——D——
2.[单选题] 托宾的Q理论中，Q=（ ）
A.市场价值/重置成本
B.股票价格/发行价格
C.收盘价格/发行价格
D.市场价值/营业收入
答:——A——
3.[单选题] 可用作项目融资的模式有（ ）
A.BOT模式
B.PPP模式
C.PFI模式
D.上述三种均包括
答:——D——
4.[单选题] 投资银行的核心业务是（ ）
A.资产管理业务
B.发行业务
C.代理业务
D.自营业务
答:————
5.[单选题] 审批制、核准制以及注册制对发行指标和额度有限制的是（ ）
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.三种均无
答:————
6.[单选题] 属于资产证券化的特别风险的是（ ）
A.购买力风险
B.利率风险
C.流动性风险
D.资金不匹配的风险
答:————
7.[单选题] 杠杆收购的最大风险是（ ）
A.公司高估
B.现金流风险
C.法律风险
D.成本失控
答:————
8.[单选题] 上市公司再融资的方式有（ ）
A.银行贷款融资
B.债券融资
C.股票融资
D.上述三种均包括
答:————
9.[单选题] 属于预防性反收购策略的是（ ）
A.毒丸计划
B.焦土战略
C.回购股份
D.白衣骑士
答:————
10.[单选题] 客户理财报告制度的前提是（ ）
A.客户分析
B.市场分析
C.风险分析
D.形成客户理财报告
答:————
11.[多选题] 我国证券经纪业务的新动向包括（ ）
A.开拓网上交易业务
B.提供理财顾问服务
C.提供私人银行服务
D.推行规范的经纪人制度
答:————
12.[多选题] 做市商制度的风险包括（ ）
A.存活价格风险
B.流动性风险
C.制度风险
D.信息不对称风险
答:————
13.[多选题] 下列属于投资银行功能的是（ ）
A.媒介资金供需
B.构造证券市场
C.促进产业整合
D.优化资源配置
答:————
14.[多选题] 证券交易的风险包括（ ）
A.体制风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险
答:————
15.[多选题] 收购策略包括（ ）
A.中心式多角化策略
B.复合式多角化策略
C.纵向兼并策略
D.水平式兼并策略
答:————
16.[判断题] 根据托宾的Q理论，当Q<1时，收购公司比新建公司更有利。
A.对
B.错
答:————
17.[判断题] 投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产
A.对
B.错
答:————
18.[判断题] 资产证券化的核心是被证券化资产的现金流分析。
A.对
B.错
答:————
19.[判断题] 投资银行顾问业务的性质是以给项目理财或融资提供最优可行性方案为中心工作的咨询业务，此业务涉及券商资产负债。
A.对
B.错
答:————
20.[判断题] 许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是只要有关机构符合法定条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。
A.对
B.错
答:————
1.[单选题] 下列那一项不是债券发行者（）
A.政府
B.个人
C.企业
D.银行
答:——B——
2.[单选题] 主要发达国家的投资银行经营发展趋势是（ ）
A.分业经营
B.混业经营
C.连锁经营
D.独立经营
答:——B——
3.[单选题] 在资产证券化的程序中，完善交易结构之后需要进行的操作是（ ）
A.信用增级与信用评级
B.证券设计与销售
C.组成资金池
D.组建特殊目的实体
答:——A——
4.[单选题] 不属于我国投资银行主要利润来源的是（ ）
A.承销业务
B.经纪业务
C.自营业务
D.存款业务
答:————
5.[单选题] 投资者进行证券投资是不需要考虑（ ）
A.流动性
B.安全性
C.受益性
D.稳定性
答:————
6.[单选题] 中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（ ）
A.中金公司
B.中银国际
C.工银东亚
D.国泰君安
答:————
7.[单选题] 我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券前，必须连读（ ）年盈利
A.2
B.3
C.4
D.5
答:————
8.[单选题] 已上市证券的场外交易市场是（ ）
A.第一市场
B.第二市场
C.第三市场
D.第四市场
答:————
9.[单选题] 美国长期债券的期限一般是（ ）
A.5年
B.8年
C.10年
D.15年
答:————
10.[单选题] 下列哪项不属于证券投资基金的特点（ ）
A.规模经济
B.专业理财
C.标准化运作
D.稳定受益
答:————
11.[多选题] 做市商的制度的风险有（ ）
A.存活价格风险
B.流动性风险
C.制度风险
D.信息不对称风险
答:————
12.[多选题] 并购按照收购动机分类，可以分为（ ）
A.恶意并购
B.要约并购
C.杠杆并购
D.善意并购
答:————
13.[多选题] 资产评估的方法有（ ）
A.收益现值法
B.重置成本法
C.清算价格法
D.现行市价法
答:————
14.[多选题] 影响承销风险的因素一般有（ ）
A.市场状况
B.证券潜质
C.承销团
D.发行方式设计
答:————
15.[多选题] 属于混业经营运作的前提条件是
A.银行本身具备较强的风险意识
B.银行具备高效的内控约束机制
C.当局的金融监管体系完善高效
D.法律框架健全
答:————
16.[判断题] 证券发行业务也被成为证券二级市场业务
A.对
B.错
答:————
17.[判断题] 银证混业经营、混业管理是综合型模式最本质的特点
A.对
B.错
答:————
18.[判断题] 在一项收购业务中，投资银行通常不能同时作为收购方和被收购放的财务顾问
A.对
B.错
答:————
19.[判断题] 杠杆并购是由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需要少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益为信贷抵押
A.对
B.错
答:————
20.[判断题] 证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同
A.对
B.错
答:————
大工20春《投资银行学》在线作业1
1.[单选题] 在资产证券化的程序中，完善交易结构之后，需要进行（）
A.信用增级与信用评级
B.证券设计与销售
C.组成资金池
D.组建特殊目的实体
答:——A——
2.[单选题] 下列不属于投资银行业务的是（ ）
A.债券承销
B.兼并与收购
C.不动产经纪
D.资产管理
答:——C——
3.[单选题] 政府发行债券的目的不包括（ ）
A.弥补财政赤字
B.扩大公共投资
C.临时解决资金需求
D.刺激消费
答:——D——
4.[单选题] 在美国债券市场发行的外国债券成为（ ）
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.熊猫债券
答:————
5.[单选题] 投资银行主要利润来源是（ ）
A.佣金
B.利息差
C.租金
D.股票收益
答:————
6.[单选题] 资产证券化的基础是（ ）
A.A基础资产产生的现金流
B.基础资产
C.存款
D.股票
答:————
7.[单选题] 证券发行价格与面值相同这叫（ ）
A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.折扣发行
答:————
8.[单选题] 首次募股发行简称（ ）
A.IPO
B.ISO
C.FO
D.FPO
答:————
9.[单选题] 负责执行股东大会决议的是（ ）
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.股东大会
答:————
10.[单选题] 不属于股票的性质的是（ ）
A.收益性
B.风险性
C.流通性
D.可偿还性
答:————
11.[多选题] 属于普通股股票的是（ ）
A.蓝筹股股票
B.成长股股票
C.收入股股票
D.周期性股股票
答:————
12.[多选题] 公司上市有助于（ ）
A.筹集资金
B.提高企业资信
C.完善治理结构
D.降低运营费用
答:————
13.[多选题] 可转换公司债券，简称可转换债券，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券，具有的特点是（ ）
A.债权性
B.股权性
C.可转换性
D.安全性
答:————
14.[多选题] 属于投资银行金融创新业务的是
A.期货类
B.期权类
C.调期类
D.承销类
答:————
15.[多选题] 属于债券特征的是（ ）
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
答:————
16.[判断题] 投资银行的业务可以从资产负债表反应
A.对
B.错
答:————
17.[判断题] 在中国境内注册的股份有限公司，不可以在境外上市
A.对
B.错
答:————
18.[判断题] 优先股股票与普通股股票享有相同的决策权，并在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。
A.对
B.错
答:————
19.[判断题] 合伙企业的财产责任形式为有限责任
A.对
B.错
答:————
20.[判断题] 经理由董事会聘任或者解聘。公司的监事不得兼任经理的职务。
A.对
B.错
答:————
大工20春《投资银行学》在线作业2
1.[单选题] 现代意义上的投资银行起源于（ ）
A.北美
B.亚洲
C.南美
D.欧洲
答:——D——
2.[单选题] 托宾的Q理论中，Q=（ ）
A.市场价值/重置成本
B.股票价格/发行价格
C.收盘价格/发行价格
D.市场价值/营业收入
答:——A——
3.[单选题] 可用作项目融资的模式有（ ）
A.BOT模式
B.PPP模式
C.PFI模式
D.上述三种均包括
答:——D——
4.[单选题] 投资银行的核心业务是（ ）
A.资产管理业务
B.发行业务
C.代理业务
D.自营业务
答:————
5.[单选题] 审批制、核准制以及注册制对发行指标和额度有限制的是（ ）
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.三种均无
答:————
6.[单选题] 属于资产证券化的特别风险的是（ ）
A.购买力风险
B.利率风险
C.流动性风险
D.资金不匹配的风险
答:————
7.[单选题] 杠杆收购的最大风险是（ ）
A.公司高估
B.现金流风险
C.法律风险
D.成本失控
答:————
8.[单选题] 上市公司再融资的方式有（ ）
A.银行贷款融资
B.债券融资
C.股票融资
D.上述三种均包括
答:————
9.[单选题] 属于预防性反收购策略的是（ ）
A.毒丸计划
B.焦土战略
C.回购股份
D.白衣骑士
答:————
10.[单选题] 客户理财报告制度的前提是（ ）
A.客户分析
B.市场分析
C.风险分析
D.形成客户理财报告
答:————
11.[多选题] 我国证券经纪业务的新动向包括（ ）
A.开拓网上交易业务
B.提供理财顾问服务
C.提供私人银行服务
D.推行规范的经纪人制度
答:————
12.[多选题] 做市商制度的风险包括（ ）
A.存活价格风险
B.流动性风险
C.制度风险
D.信息不对称风险
答:————
13.[多选题] 下列属于投资银行功能的是（ ）
A.媒介资金供需
B.构造证券市场
C.促进产业整合
D.优化资源配置
答:————
14.[多选题] 证券交易的风险包括（ ）
A.体制风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险
答:————
15.[多选题] 收购策略包括（ ）
A.中心式多角化策略
B.复合式多角化策略
C.纵向兼并策略
D.水平式兼并策略
答:————
16.[判断题] 根据托宾的Q理论，当Q<1时，收购公司比新建公司更有利。
A.对
B.错
答:————
17.[判断题] 投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产
A.对
B.错
答:————
18.[判断题] 资产证券化的核心是被证券化资产的现金流分析。
A.对
B.错
答:————
19.[判断题] 投资银行顾问业务的性质是以给项目理财或融资提供最优可行性方案为中心工作的咨询业务，此业务涉及券商资产负债。
A.对
B.错
答:————
20.[判断题] 许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是只要有关机构符合法定条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。
A.对
B.错
答:————
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