期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(  )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

所属学校:职业资格考试 科目:期货从业资格考试 2024-09-06 11:56:02 期货从业资格考试

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(  )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

B、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

C、1年内累计5次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

【答案】

ABD

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