兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 在计算失业率时所指的劳动力指的是（ ）。
A. 年龄在18岁以上的人的全体
B. 年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体
C. 年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体
D. 年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体
满分：5 分
2. 确定证券投资政策涉及到（ ）。
A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及投资策略和措施
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 投资组合的业绩评估
满分：5 分
3. 下列证券中不属于货币证券的是( )
A. 本票
B. 股票
C. 汇票
D. 支票
满分：5 分
4. 目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（ ）。
A. ASFA
B. AIMR
C. EFFAS
D. FLAAF
满分：5 分
5. 投资基金的单位资产净值是（ ）。
A. 经常发生变化的
B. 不断上升的
C. 不断减少的
D. 一直不变的
满分：5 分
6. 《刑法》第181条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
此题选: D 满分：5 分
7. 有关交易所的席位说法正确的是（ ）。
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和特别席位之分
D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
满分：5 分
8. 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A. 14点
B. 15点
C. 16点
D. 17点
此题选: D 满分：5 分
9. 确定证券投资政策涉及到（ ）。
A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
满分：5 分
10. 市价委托的优点是（ ）。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格
C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益
满分：5 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 一国汇率会因该国的（ ）等的变化而波动。
A. 国际收支状况
B. 通货膨胀率
C. 就业率
D. 利率
E. 经济增长率
满分：6 分
2. 企业资产重组后的整合主要包括（ ）。
A. 企业财务调整
B. 企业资产的整合
C. 人力资源配置
D. 企业文化的融合
E. 企业组织的重构
满分：6 分
3. 新股发行公司的（ ）和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。
A. 董事长
B. 总经理
C. 财务负责人
D. 董事会秘书
E. 监事会主席
满分：6 分
4. 上市公司增发新股后，下面（ ）几个财务指标是下降的。
A. 资本固定化比率
B. 股东权益比率
C. 资本化比率
D. 资产负债率
E. 固定资产净值率
满分：6 分
5. .以下对公司财务结构有影响的行为是（ ）。
A. 股票发行
B. 增发新股
C. 债券发行
D. 向外借款
E. 融资租赁
满分：6 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 在计算失业率时所指的劳动力指的是（ ）。
A. 年龄在18岁以上的人的全体
B. 年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体
C. 年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体
D. 年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体
满分：5 分
2. 确定证券投资政策涉及到（ ）。
A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及投资策略和措施
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 投资组合的业绩评估
满分：5 分
3. 下列证券中不属于货币证券的是( )
A. 本票
B. 股票
C. 汇票
D. 支票
满分：5 分
4. 目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（ ）。
A. ASFA
B. AIMR
C. EFFAS
D. FLAAF
满分：5 分
5. 投资基金的单位资产净值是（ ）。
A. 经常发生变化的
B. 不断上升的
C. 不断减少的
D. 一直不变的
满分：5 分
6. 《刑法》第181条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
此题选: D 满分：5 分
7. 有关交易所的席位说法正确的是（ ）。
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和特别席位之分
D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
满分：5 分
8. 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A. 14点
B. 15点
C. 16点
D. 17点
此题选: D 满分：5 分
9. 确定证券投资政策涉及到（ ）。
A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
满分：5 分
10. 市价委托的优点是（ ）。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格
C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益
满分：5 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 一国汇率会因该国的（ ）等的变化而波动。
A. 国际收支状况
B. 通货膨胀率
C. 就业率
D. 利率
E. 经济增长率
满分：6 分
2. 企业资产重组后的整合主要包括（ ）。
A. 企业财务调整
B. 企业资产的整合
C. 人力资源配置
D. 企业文化的融合
E. 企业组织的重构
满分：6 分
3. 新股发行公司的（ ）和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。
A. 董事长
B. 总经理
C. 财务负责人
D. 董事会秘书
E. 监事会主席
满分：6 分
4. 上市公司增发新股后，下面（ ）几个财务指标是下降的。
A. 资本固定化比率
B. 股东权益比率
C. 资本化比率
D. 资产负债率
E. 固定资产净值率
满分：6 分
5. .以下对公司财务结构有影响的行为是（ ）。
A. 股票发行
B. 增发新股
C. 债券发行
D. 向外借款
E. 融资租赁
满分：6 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
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