兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业4
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。
A. 法定存款准备金率
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 直接信用控制
此题选: D 满分：5 分
2. 投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（ ）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
满分：5 分
3. 承销金额超过人民币（ ）元，承销团成员超过（ ）可设2～3副主承销商。
A. 5千万，8家
B. 5千万，10家
C. 3亿，8家
D. 3亿，10家
此题选: D 满分：5 分
4. 资产负债比率的正确计算公式是（ ）。
A. （负债总额/资产总额）×100%
B. （资产总额/负债总额）×100%
C. （净资产/负债）×100%
D. （负债/净资产）×100%
满分：5 分
5. 反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：（ ）。
A. 多因素模型
B. 特征线模型
C. 资本市场线模型
D. 套利定价模型
此题选: D 满分：5 分
6. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。
A. 经纪制
B. 代理制
C. 做市商制
D. 自助制
满分：5 分
7. “不要把鸡蛋都放在一个篮子里”反映着 ( )
A. 分散风险
B. 化解风险
C. 消除风险
D. 无任何意义
满分：5 分
8. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。
A. 票面价值
B. 帐面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：5 分
9. 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）。
A. 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C. 近二年经营不出现亏损
D. 有健全的风险管理制度
满分：5 分
10. 差额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A. 简化操作手续，提高清算效率
B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D. 防止证券公司的经营风险
满分：5 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业4
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（ ）。
A. 对称三角形
B. 等边三角形
C. 上升三角形
D. 下降三角形
满分：6 分
2. 下列属于机构投资者的有（ ）。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 政府
D. 投资公司
E. 共同基金
满分：6 分
3. 影响行业兴衰的主要因素有（ ）。
A. 技术进步
B. 政府政策
C. 产业组织创新
D. 消费水平
E. 社会习惯的改变
满分：6 分
4. 某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（ ）。
A. 因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议
B. 通过了增加公司注册资本的决议
C. 通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议
D. 会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名
E. 决定公司发行5000万元的3年期公司债券
满分：6 分
5. 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。
A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书
F. 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
满分：6 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业4
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 制成品的市场类型一般属于垄断竞争市场类型。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 商誉作为无形资产可以作价入股。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 净利润在我国会计制度中是指税前利润。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。
A. 法定存款准备金率
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 直接信用控制
此题选: D 满分：5 分
2. 投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（ ）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
满分：5 分
3. 承销金额超过人民币（ ）元，承销团成员超过（ ）可设2～3副主承销商。
A. 5千万，8家
B. 5千万，10家
C. 3亿，8家
D. 3亿，10家
此题选: D 满分：5 分
4. 资产负债比率的正确计算公式是（ ）。
A. （负债总额/资产总额）×100%
B. （资产总额/负债总额）×100%
C. （净资产/负债）×100%
D. （负债/净资产）×100%
满分：5 分
5. 反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：（ ）。
A. 多因素模型
B. 特征线模型
C. 资本市场线模型
D. 套利定价模型
此题选: D 满分：5 分
6. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。
A. 经纪制
B. 代理制
C. 做市商制
D. 自助制
满分：5 分
7. “不要把鸡蛋都放在一个篮子里”反映着 ( )
A. 分散风险
B. 化解风险
C. 消除风险
D. 无任何意义
满分：5 分
8. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。
A. 票面价值
B. 帐面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：5 分
9. 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）。
A. 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C. 近二年经营不出现亏损
D. 有健全的风险管理制度
满分：5 分
10. 差额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A. 简化操作手续，提高清算效率
B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D. 防止证券公司的经营风险
满分：5 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业4
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（ ）。
A. 对称三角形
B. 等边三角形
C. 上升三角形
D. 下降三角形
满分：6 分
2. 下列属于机构投资者的有（ ）。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 政府
D. 投资公司
E. 共同基金
满分：6 分
3. 影响行业兴衰的主要因素有（ ）。
A. 技术进步
B. 政府政策
C. 产业组织创新
D. 消费水平
E. 社会习惯的改变
满分：6 分
4. 某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（ ）。
A. 因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议
B. 通过了增加公司注册资本的决议
C. 通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议
D. 会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名
E. 决定公司发行5000万元的3年期公司债券
满分：6 分
5. 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。
A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书
F. 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
满分：6 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业4
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 制成品的市场类型一般属于垄断竞争市场类型。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 商誉作为无形资产可以作价入股。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 净利润在我国会计制度中是指税前利润。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
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