兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业3

兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：（ ）。
A. 成交量
B. 时间
C. 比例
D. 形态
满分：5 分
2. 决定开放式基金的买卖价格的基础是( )
A. 基金单位的资产净值
B. 市场供求状况
C. 交易所的交易制度
D. 庄家的意愿
满分：5 分
3. 长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ ）。
A. 资本结构
B. 经营效率
C. 财务结构
D. 偿债能力
此题选: D 满分：5 分
4. 公司负债的资本化程度可以由（ ）来表示。
A. 资产负债率
B. 资本化比率
C. 固定资产净值率
D. 资本固定化比率
满分：5 分
5. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D. 托管证券公司制度
满分：5 分
6. 增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化（ ）。
A. 净资产增加
B. 负债结构变化
C. 资产负债率不变
D. 公司资本化比率升高
满分：5 分
7. 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ），即10万元面值及其整数倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
满分：5 分
8. 公司分配当年税后利润，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
A. 10%
B. 5%
C. 20%
D. 15%
满分：5 分
9. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
满分：5 分
10. 下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端（ ）？
A. 《证券投资组合原理》
B. 资本资产定价模型
C. 单一指数模型
D. 《证券组合选择》
此题选: D 满分：5 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. .以下对公司财务结构有影响的行为是（ ）。
A. 股票发行
B. 增发新股
C. 债券发行
D. 向外借款
E. 融资租赁
满分：6 分
2. 证券投资分析的基本要素有（ ）。
A. 分析理论
B. 信息
C. 步骤
D. 方法
E. 资料
满分：6 分
3. 关于集合竞价说法正确的是（ ）。
A. 遵循最大成交量原则
B. 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C. 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D. 所有成交都以同一成交价成交
E. 未能成交的委托，自动进入连续竞价
满分：6 分
4. 基本分析流派的主要理论假设是（ ）。
A. 劳动创造价值
B. 股票的价值决定价格
C. 股票的价格围绕价值波动
D. 证券市场是强式有效市场
E. 证券市场遵循随机游走假说
满分：6 分
5. 证券自营业务风险的种类有（ ）。
A. 市场风险
B. 违约风险
C. 公司风险
D. 经营管理风险
E. 政策法律风险
满分：6 分
兰州大学2012秋学期《证券投资与管理》在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 向特定的少数投资者发行债券称为公募。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4 分