兰州大学《证券投资与管理》13春在线作业4

兰大《证券投资与管理》13春在线作业4
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 我国现阶段证券发行管理主要采用的制度是 ( )。
A. 注册制
B. 核准制
C. 审批制
D. 计划制
满分：5 分
2. 证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票
B. 基金证券
C. 有价证券
D. 可转换债券
满分：5 分
3. 反映资产总额周转速度的指标是（ ）。
A. 固定资产周转率
B. 存货周转率
C. 总资产周转率
D. 股东权益周转率
满分：5 分
4. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（ ）以上的认股人出席才能举行。
A. 1/2
B. 3/4
C. 2/3
D. 80%
满分：5 分
5. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为（ ）。
A. 制造业、建筑业、金融业三类
B. 制造业、运输业、公用事业三类
C. 工业、运输业、公用事业三类
D. 公用事业、运输业、房地产业三类
满分：5 分
6. 公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ）。
A. 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B. 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C. 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D. 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
满分：5 分
7. 波浪理论认为一个完整的周期分为（ ）。
A. 上升5浪，调整3浪
B. 上升5浪，调整2浪
C. 上升3浪，调整3浪
D. 上升4浪，调整2浪
满分：5 分
8. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是（ ）。
A. 流动性原则
B. 本金安全性原则
C. 良好市场性原则
D. 市场时机选择原则
满分：5 分
9. 反映公司负债的资本化程度的指标是（ ）。
A. 资产负债率
B. 资本化比率
C. 固定资产净值率
D. 资本固定化比率
满分：5 分
10. 股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（ ）万元。
A. 6000
B. 3000
C. 4000
D. 5000
满分：5 分
兰大《证券投资与管理》13春在线作业4
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 内慕交易包括的行为有（ ）。
A. 内慕人员利用内慕信息买卖证券
B. 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C. 内慕人员向他人透露内慕信息
D. 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E. 不公平交易
满分：6 分
2. 目前我国证券业自律组织主要有（）。
A. 券交易所
B. 证券登记结算公司
C. 证券业协会
D. 证券公司
E. 证管委
满分：6 分
3. 证券交易风险的制度防范的内容有（ ）。
A. 全额交易结算资金制度
B. 涨跌停板制度
C. 强行平仓制度
D. 风险准备金制度
E. 坏账准备制度
满分：6 分
4. 道•琼斯分类法中，大多数股票分为（ ）。
A. 工业
B. 运输业
C. 金融业
D. 公用事业
E. 农业
满分：6 分
5. 世界证券市场的发展经历了（）阶段。
A. 自由放任
B. 竞争发展
C. 垄断
D. 法制建设
E. 迅速发展
满分：6 分
兰大《证券投资与管理》13春在线作业4
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 企业发行企业债券时，要经过配额与发行的双重检查。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 当债务人不偿还债务时，法律上对债权人清偿权利的优先顺序为：有金融机构担保的债券，有抵押的债券，设有偿债基金的债券和劣后地位的债券。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间。地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分