兰州大学《证券投资与管理》13春在线作业3

兰大《证券投资与管理》13春在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（ ）。
A. 开盘价，收盘价
B. 最高价，最低价
C. 开盘价，最高价，最低价
D. 收盘价，最高价，最低价
此题选: D 满分：5 分
2. 资本证券主要包括（ ）。
A. 股票、债券和基金证券
B. 股票、债券和金融期货
C. 股票、债券和金融衍生证券
D. 股票、债券和金融期权
满分：5 分
3. 有价证券是（ ）的一种形式。
A. 商品证券
B. 虚拟资本
C. 权益资本
D. 债务资本
满分：5 分
4. 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（ ）万元。
A. 40%1000
B. 30%500
C. 40%500
D. 50%1000
满分：5 分
5. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（ ）。
A. 资本利得
B. 资本收益
C. 资本升值
D. 基本收益
此题选: D 满分：5 分
6. 《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）元。
A. 1000万
B. 2000万
C. 4000万
D. 5000万
满分：5 分
7. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。
A. 市场价格
B. 买入价格
C. 卖出价格
D. 约定价格
此题选: D 满分：5 分
8. 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（ ）%。
A. 20
B. 30
C. 25
D. 35
此题选: D 满分：5 分
9. 衡量普通股股东当期收益率的指标是（ ）。
A. 普通股每股净收益
B. 股息发放率
C. 普通股获利率
D. 股东权益收益率
满分：5 分
10. 证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的（ ）来支付。
A. 委托手续费
B. 佣金
C. 印花税
D. 过户费
满分：5 分
兰大《证券投资与管理》13春在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 证券清算、交割、交收业务的原则是（ ）。
A. 双向过户原则
B. 净额清算原则
C. 逐日盯市原则
D. 最小费用原则
E. 钱货两清原则
满分：6 分
2. 对证券经纪业务说法正确的是（ ）。
A. 是代理客户买卖证券的业务
B. 证券公司不垫付资金
C. 收入来源为佣金收入
D. 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E. 我国没有股票的柜台交易
满分：6 分
3. 下列说法正确的有（ ）。
A. 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）时，可以考虑购买这种股票
B. 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）时，可以考虑购买这种股票
C. 零增长模型假定对某种股票永远支付固定的股利
D. 零增长模型适用于确定优先股的价值
E. 不变增长模型是零增长模型的一个特例
满分：6 分
4. 影响股票投资价值的因素包括：（ ）。
A. 公司净资产
B. 行业因素
C. 公司盈利水平
D. 公司股份分割
E. 公司资产重组
满分：6 分
5. 下列属于证券经纪商的义务的是（ ）。
A. 认真与客户签订证券买卖代理协议
B. 忠实办理受托业务
C. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D. 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E. 不得接受客户的全权委托
满分：6 分
兰大《证券投资与管理》13春在线作业3
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 证券投资分析中的宏观结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 当债务人不偿还债务时，法律上对债权人清偿权利的优先顺序为：有金融机构担保的债券，有抵押的债券，设有偿债基金的债券和劣后地位的债券。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 像我国这样的新兴股票市场的价格主要由股票的供求关系决定。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分