西南大学培训与继续教育学院课程考试试题卷
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
考试时间：150分钟
：100分 一、
(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
1.
债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是( )
A.单利计息
B.复利计息
C.贴现计息
D.累进计息
2.
看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是( )
A.协议价减去期权费
B.协议价加上期权费
C.协议价
D.基础金融工具的市场价格
3.
期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过( )的办法将一部分风险转嫁出去。
A.保证金买入和买入看涨期权
B.保证金买入和买入看跌期权
C.只买入看涨期权
D.保证金买空和买入看跌期权
4.
以下关于发行债券筹资的表述不正确的是( )
A.成本较低
B.期限稳定
C.比较灵活
D.风险较大
5.
期货期权的履约规则是( )
A.现货与现款交割程
B.股票与现款交割
C.以现金结算差价
D.将双方的契约关系由期权转变为期货
6.
债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是( )
A.债券年利息
B.资本利得
C.债券收益率
D.债券风险
7.
我国上海、深圳证券交易所均实行( )
A.公司制
B.注册制
C.登记制
D.会员制
8.
只能在有效期的最后一天执行的期权，称为( )
A.美式期权
B.欧式期权
C.亚式期权
D.中式期权
9.
我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用( )方式发行。
A.定向发售
B.承购包销
C.直接发售
D.招标发行
10.
规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是( )
A.到期偿还
B.定期偿还
C.展期偿还
D.随时偿还
二、
多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
1.
实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如( )
A.增强货币供应量
B.提高利率
C.放松信贷控制
D.降低利率
2.
以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有( )
A.资产负债比率
B.股东权益比率
C.长期负债比率
D.应收账款周转率
3.
采用消极的债券投资管理策略，其目的可能是( )
A.战胜某一业绩基准
B.实现某一基准指数的收益
C.满足未来单一负债的现金需求
D.满足未来负债流中每一负债现金需求
4.
货币政策的运作可以分为若干类，主要包括( )
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
5.
可以用来证明公司股息支付能力的指标是( )
A.股息发放率
B.每股经营活动净现金流量
C.支付现金股息的经营净现金流量
D.本利比
6.
按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为( )
A.准货币
B.流通中的现金
C.狭义货币供应量
D.广义货币供应量
7.
实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如( )
A.减少货币供应量
B.提高利率
C.加强信贷控制
D.降低利率
8.
从证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括( )
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议
9.
现金流量表将企业的活动分为( )
A.经营活动
B.投资活动
C.筹资活动
D.生产活动
10.
以下属于构成资产负债表中流动资产的有( )
A.现金
B.应收账款
C.累积折旧
D.存货
三、
问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分)
1.
影响证券市场运行的主要宏观因素有哪些？
2.
请分析技术分析方法的前提假设
3.
股票具有哪些特征? 1) 收益性 2) 风险性 3) 流动性 4) 永久性 5) 参与性
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