四川大学《投资银行业务1296》13春在线作业1
川大《投资银行业务1296》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
满分：3 分
2. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
满分：3 分
3. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。
A. 金降落伞
B. 毒丸防御
C. 绿邮勒索
D. 小精灵术
满分：3 分
4. 投资银行的本源业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
满分：3 分
5. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A. 公开管理
B. 实质管理
C. 市场自由
D. 实质条件
满分：3 分
6. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 做市
满分：3 分
7. （ ）又有金边债券的称谓。
A. 国债
B. 金融债券
C. 政府债券
D. 公司债券
满分：3 分
8. 投资银行属于（ ）。
A. 存款机构
B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
满分：3 分
9. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
A. 代销
B. 承销
C. 余额包销
D. 全额包销
满分：3 分
10. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
满分：3 分
川大《投资银行业务1296》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 投资银行的传统业务包括（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
E. 基金管理
满分：4 分
2. 证券承销的范围包括（ ）
A. 政府债券
B. 外国公司发行的证券
C. 国际金融机构发行的证券
D. 国内公司发行的债券
E. 国内公司发行的股票
满分：4 分
3. 影响承销费用的因素包括（ ）。
A. 股票市场状况
B. 证券发行规模
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
满分：4 分
4. 投资银行做市业务的目的是（ ）。
A. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
满分：4 分
5. 投资银行的职能包括（ ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
满分：4 分
6. 证券发行的公正原则是指（ ）。
A. 反欺诈
B. 反操纵
C. 信息披露
D. 反内幕交易
E. 反投机交易
满分：4 分
7. 风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。
A. 技术风险
B. 市场风险
C. 资金风险
D. 管理风险
E. 信息风险
满分：4 分
8. 属于投资级的债券包括（ ）。
A. AA
B. A
C. AAA
D. BB
E. CCC
满分：4 分
9. 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。
A. 机构投资者
B. 商业银行
C. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
满分：4 分
10. 风险投资机构的职责包括（ ）
A. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
E. 开发风险企业适用的技术
满分：4 分
川大《投资银行业务1296》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
满分：3 分
2. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
满分：3 分
3. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。
A. 金降落伞
B. 毒丸防御
C. 绿邮勒索
D. 小精灵术
满分：3 分
4. 投资银行的本源业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
满分：3 分
5. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A. 公开管理
B. 实质管理
C. 市场自由
D. 实质条件
满分：3 分
6. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 做市
满分：3 分
7. （ ）又有金边债券的称谓。
A. 国债
B. 金融债券
C. 政府债券
D. 公司债券
满分：3 分
8. 投资银行属于（ ）。
A. 存款机构
B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
满分：3 分
9. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
A. 代销
B. 承销
C. 余额包销
D. 全额包销
满分：3 分
10. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
满分：3 分
川大《投资银行业务1296》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 投资银行的传统业务包括（ ）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
E. 基金管理
满分：4 分
2. 证券承销的范围包括（ ）
A. 政府债券
B. 外国公司发行的证券
C. 国际金融机构发行的证券
D. 国内公司发行的债券
E. 国内公司发行的股票
满分：4 分
3. 影响承销费用的因素包括（ ）。
A. 股票市场状况
B. 证券发行规模
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
满分：4 分
4. 投资银行做市业务的目的是（ ）。
A. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
满分：4 分
5. 投资银行的职能包括（ ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
满分：4 分
6. 证券发行的公正原则是指（ ）。
A. 反欺诈
B. 反操纵
C. 信息披露
D. 反内幕交易
E. 反投机交易
满分：4 分
7. 风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。
A. 技术风险
B. 市场风险
C. 资金风险
D. 管理风险
E. 信息风险
满分：4 分
8. 属于投资级的债券包括（ ）。
A. AA
B. A
C. AAA
D. BB
E. CCC
满分：4 分
9. 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。
A. 机构投资者
B. 商业银行
C. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
满分：4 分
10. 风险投资机构的职责包括（ ）
A. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
E. 开发风险企业适用的技术
满分：4 分
川大《投资银行业务1296》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
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