东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
满分：4 分
2. 对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
此题选: D 满分：4 分
3. 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
满分：4 分
4. 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上 。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
满分：4 分
5. （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
满分：4 分
6. 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4 分
7. 2004年6月1日（ ）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
满分：4 分
8. （ ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。
A. 直销
B. 机构销售
C. 基金超市
D. 网上交易
满分：4 分
9. （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4 分
10. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法 。
A. 组合风险
B. 各种证券持有量
C. 现金比例的百分比
D. 预期收益率
满分：4 分
11. 当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（ ）的证券或组合 。
A. 低β系数
B. 高β系数
C. 与β系数无关
D. 以上都不对
满分：4 分
12. （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4 分
13. 根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4 分
14. 择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A. 市场风险
B. 市场总体走势
C. 市场收益
D. 个别证券走势
满分：4 分
15. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ） 。
A. 封闭式基金
B. 上市封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
满分：4 分
2. 开放式基金的分红方式有（ ）。
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
满分：4 分
3. 债券互换类型有（ ） 。
A. 替代互换
B. 市场间利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
满分：4 分
4. 基金管理公司开展的业务可以包括（ ） 。
A. 公募基金管理
B. QDII基金管理
C. 社保基金管理
D. 特定客户资产管理
满分：4 分
5. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4 分
6. 基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
满分：4 分
7. 根据基金运作方式，基金可分为（ ）。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
满分：4 分
8. 货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
满分：4 分
9. 基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4 分
10. 基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
满分：4 分
2. 对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
此题选: D 满分：4 分
3. 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
满分：4 分
4. 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上 。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
满分：4 分
5. （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
满分：4 分
6. 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4 分
7. 2004年6月1日（ ）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
满分：4 分
8. （ ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。
A. 直销
B. 机构销售
C. 基金超市
D. 网上交易
满分：4 分
9. （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4 分
10. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法 。
A. 组合风险
B. 各种证券持有量
C. 现金比例的百分比
D. 预期收益率
满分：4 分
11. 当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（ ）的证券或组合 。
A. 低β系数
B. 高β系数
C. 与β系数无关
D. 以上都不对
满分：4 分
12. （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4 分
13. 根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4 分
14. 择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A. 市场风险
B. 市场总体走势
C. 市场收益
D. 个别证券走势
满分：4 分
15. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ） 。
A. 封闭式基金
B. 上市封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
满分：4 分
2. 开放式基金的分红方式有（ ）。
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
满分：4 分
3. 债券互换类型有（ ） 。
A. 替代互换
B. 市场间利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
满分：4 分
4. 基金管理公司开展的业务可以包括（ ） 。
A. 公募基金管理
B. QDII基金管理
C. 社保基金管理
D. 特定客户资产管理
满分：4 分
5. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4 分
6. 基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
满分：4 分
7. 根据基金运作方式，基金可分为（ ）。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
满分：4 分
8. 货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
满分：4 分
9. 基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4 分
10. 基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4 分
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