东财《基金管理》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 在基金份额发售的（ ）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
2. 投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
满分：4 分
3. 针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4 分
4. 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上 。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
满分：4 分
5. 择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A. 市场风险
B. 市场总体走势
C. 市场收益
D. 个别证券走势
满分：4 分
6. （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4 分
7. 我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4 分
8. 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。
A. 基金衡量
B. 公司衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
满分：4 分
9. （ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
此题选: D 满分：4 分
10. 保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
11. （ ）是满足投资者需求的手段 。
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
满分：4 分
12. 经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
满分：4 分
13. 单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
14. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4 分
15. （ ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 独立董事任职资格包括（ ） 。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
满分：4 分
2. 基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4 分
3. 基金持有人享有基金（ ）等法定权益 。
A. 分享基金财产收益
B. 资产运作管理权
C. 剩余资产分配权
D. 资产保管权
满分：4 分
4. 基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4 分
5. 基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4 分
6. 市场异常可以被分为（ ） 。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分
7. （ ）属于营销组合的组成要素。
A. 产品
B. 价格
C. 推销
D. 促销
满分：4 分
8. 关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A. 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B. 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C. 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D. 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
满分：4 分
9. 基金分类的意义在于（ ）。
A. 有助于投资者做出选择
B. 使得基金业绩比较公正客观
C. 基金资产评估是基金评级的基础
D. 有助于实施更有效的分类监管
满分：4 分
10. 计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. 在基金份额发售的（ ）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
2. 投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
满分：4 分
3. 针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4 分
4. 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上 。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
满分：4 分
5. 择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A. 市场风险
B. 市场总体走势
C. 市场收益
D. 个别证券走势
满分：4 分
6. （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4 分
7. 我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4 分
8. 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。
A. 基金衡量
B. 公司衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
满分：4 分
9. （ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
此题选: D 满分：4 分
10. 保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分
11. （ ）是满足投资者需求的手段 。
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
满分：4 分
12. 经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
满分：4 分
13. 单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
14. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4 分
15. （ ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 独立董事任职资格包括（ ） 。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
满分：4 分
2. 基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4 分
3. 基金持有人享有基金（ ）等法定权益 。
A. 分享基金财产收益
B. 资产运作管理权
C. 剩余资产分配权
D. 资产保管权
满分：4 分
4. 基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4 分
5. 基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4 分
6. 市场异常可以被分为（ ） 。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分
7. （ ）属于营销组合的组成要素。
A. 产品
B. 价格
C. 推销
D. 促销
满分：4 分
8. 关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A. 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B. 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C. 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D. 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
满分：4 分
9. 基金分类的意义在于（ ）。
A. 有助于投资者做出选择
B. 使得基金业绩比较公正客观
C. 基金资产评估是基金评级的基础
D. 有助于实施更有效的分类监管
满分：4 分
10. 计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
满分：4 分
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