14秋福建师范大学《投资银行业务与管理》在线作业一

福师《投资银行业务与管理》在线作业一
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. （ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
2. 投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
此题选: D 满分：3 分
3. （ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
4. 从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
此题选: D 满分：3 分
5. （ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
6. 机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
7. （ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金运作费
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
8. （ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 合规风险
D. 经营风险
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
9. （ ）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格
D. 套利
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。
A. VaR方法
B. 压力测试法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 资产证券化的参与主体有（ ）。
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
2. 各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A. 注册制
B. 公司制
C. 会员制
D. 特许制
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
3. 实施金融监管的意义在于（ ）。
A. 提高金融机构效率
B. 应对金融市场失灵
C. 抑制金融机构的道德风险
D. 防范金融创新风险
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
4. 以下属于资产支持证券化的有（ ）。
A. 信用卡应收款证券化
B. 住房抵押贷款证券化
C. 不良资产证券化
D. 担保债务凭证
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
5. 风险投资活动的参与者包括（ ）。
A. 创业企业家
B. 天使投资人
C. 风险投资家
D. 投资者
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
6. 按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为（ ）。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 美式期权
D. 平值期权
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
7. 直接投资业务的主要特点包括（ ）。
A. 资金来源广泛
B. 投资回报周期长
C. 顺利退出是获利的关键
D. 以股权投资为主
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
8. 证券发行的方式有（ ）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
9. 基金的销售方式有（ ）。
A. 直销
B. 承销
C. 电销
D. 经代
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
10. 根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：4 分
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
V
1. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
2. 在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
3. 清算与交割交收统称为证券结算。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
4. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
5. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
6. 期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
7. VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
8. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
9. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分
10. 转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。
A. 错误
B. 正确
需要购买答案的联系QQ:79691519满分：3 分