证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )

所属学校:职业资格考试 科目:证劵从业资格考试 2024-10-20 09:22:42 证劵从业资格考试

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、1万元以上3万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、10万元以上15万元以下

【答案】

A

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