西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）
V
1. 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
此题选: D 满分：2 分
2. 价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ） 。
A. 价升量增、价跌量减
B. 价升量减、价跌量减
C. 价升量减、价跌量增
D. 以上都不对
满分：2 分
3. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 期权合约
D. 互换合约
满分：2 分
4. 收入型基金的投资目标是（ ）。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：2 分
5. 证券的流通市场又被称为（ ）。
A. 初级市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
此题选: D 满分：2 分
6. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 十字型
满分：2 分
7. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
满分：2 分
8. 不属于公司购并活动的当事人的是（ ）。
A. 收购方
B. 被收购方
C. 银监会
D. 股票投资者
满分：2 分
9. （ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：2 分
10. 技术分析适用于（ ） 。
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
满分：2 分
11. 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
满分：2 分
12. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
满分：2 分
13. 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
满分：2 分
14. 具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：2 分
15. 股票指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。
A. 股票
B. 股票指数
C. 债券
D. 期货
满分：2 分
16. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A. 公司债、国债、股票、基金
B. 国债、公司债 股票 、基金
C. 国债、公司债、基金、股票
D. 股票、基金、公司债、国债
满分：2 分
17. 预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
满分：2 分
18. 套利定价理论的创始人是（ ） 。
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 斯蒂夫・罗斯
此题选: D 满分：2 分
19. 传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A. 资本市场是存在摩擦的
B. 所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C. 存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D. 所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
满分：2 分
20. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A. 买入
B. 卖出
C. 持有
D. 以上都不是
满分：2 分
21. （ ）是股份有限公司的最高权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：2 分
22. 普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
满分：2 分
23. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
满分：2 分
24. 下列哪一项不是技术分析的假设（ ）。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
此题选: D 满分：2 分
25. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：2 分
26. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
满分：2 分
27. 防止资产头寸因市场价格下跌而发生贬值是投资风险管理中的（ ）功能。
A. 价格发现
B. 投机
C. 资产组合管理
D. 套期保值
此题选: D 满分：2 分
28. 我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
满分：2 分
29. 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
满分：2 分
30. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2 分
31. 技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
满分：2 分
32. 证券投资基金的当事人不包括（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证监会
此题选: D 满分：2 分
33. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2 分
34. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
满分：2 分
35. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
满分：2 分
36. 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
此题选: D 满分：2 分
37. 引起股票价格变动的直接原因是( ) 。
A. 公司经营状况的变化
B. 供求关系的变化
C. 宏观因素
D. 政治因素
满分：2 分
38. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A. 跨期性
B. 期限性
C. 联动性
D. 不确定性和高风险性
满分：2 分
39. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
此题选: D 满分：2 分
40. 依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
满分：2 分
西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）
V
1. 基本分析的内容主要包括（ ）。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
满分：2 分
2. 按发行主体划分，债券可分为（ ） 。
A. 国家债券
B. 地方债券
C. 附息债券
D. 金融债券
满分：2 分
3. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
满分：2 分
4. 债券市场的发行主体包括（ ） 。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
满分：2 分
5. 证券投资基金优势包括（ ） 。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
满分：2 分
6. 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A. 股票
B. 期货
C. 期权
D. 债券
满分：2 分
7. 证券投资的构成要素有哪些（ ） 。
A. 收益
B. 风险
C. 流通
D. 时间
满分：2 分
8. 下列说法正确的是（ ）。
A. 股票基金的风险高于债券基金
B. 债券基金的风险高于混合基金
C. 混合基金的风险高于货币市场基金
D. 债券基金的风险高于货币市场基金
满分：2 分
9. 金融监管的原则包括（ ）。
A. 合法原则
B. 自愿原则
C. 公平原则
D. 公正原则
E. 系统风险控制原则
满分：2 分
10. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险与收益无关
满分：2 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）
V
1. 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
此题选: D 满分：2 分
2. 价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ） 。
A. 价升量增、价跌量减
B. 价升量减、价跌量减
C. 价升量减、价跌量增
D. 以上都不对
满分：2 分
3. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 期权合约
D. 互换合约
满分：2 分
4. 收入型基金的投资目标是（ ）。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：2 分
5. 证券的流通市场又被称为（ ）。
A. 初级市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
此题选: D 满分：2 分
6. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 十字型
满分：2 分
7. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
满分：2 分
8. 不属于公司购并活动的当事人的是（ ）。
A. 收购方
B. 被收购方
C. 银监会
D. 股票投资者
满分：2 分
9. （ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：2 分
10. 技术分析适用于（ ） 。
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
满分：2 分
11. 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
满分：2 分
12. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
满分：2 分
13. 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
满分：2 分
14. 具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：2 分
15. 股票指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。
A. 股票
B. 股票指数
C. 债券
D. 期货
满分：2 分
16. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A. 公司债、国债、股票、基金
B. 国债、公司债 股票 、基金
C. 国债、公司债、基金、股票
D. 股票、基金、公司债、国债
满分：2 分
17. 预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
满分：2 分
18. 套利定价理论的创始人是（ ） 。
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 斯蒂夫・罗斯
此题选: D 满分：2 分
19. 传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A. 资本市场是存在摩擦的
B. 所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C. 存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D. 所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
满分：2 分
20. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A. 买入
B. 卖出
C. 持有
D. 以上都不是
满分：2 分
21. （ ）是股份有限公司的最高权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：2 分
22. 普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
满分：2 分
23. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
满分：2 分
24. 下列哪一项不是技术分析的假设（ ）。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
此题选: D 满分：2 分
25. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：2 分
26. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
满分：2 分
27. 防止资产头寸因市场价格下跌而发生贬值是投资风险管理中的（ ）功能。
A. 价格发现
B. 投机
C. 资产组合管理
D. 套期保值
此题选: D 满分：2 分
28. 我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
满分：2 分
29. 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
满分：2 分
30. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2 分
31. 技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
满分：2 分
32. 证券投资基金的当事人不包括（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证监会
此题选: D 满分：2 分
33. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2 分
34. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
满分：2 分
35. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
满分：2 分
36. 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
此题选: D 满分：2 分
37. 引起股票价格变动的直接原因是( ) 。
A. 公司经营状况的变化
B. 供求关系的变化
C. 宏观因素
D. 政治因素
满分：2 分
38. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A. 跨期性
B. 期限性
C. 联动性
D. 不确定性和高风险性
满分：2 分
39. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
此题选: D 满分：2 分
40. 依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
满分：2 分
西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）
V
1. 基本分析的内容主要包括（ ）。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
满分：2 分
2. 按发行主体划分，债券可分为（ ） 。
A. 国家债券
B. 地方债券
C. 附息债券
D. 金融债券
满分：2 分
3. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
满分：2 分
4. 债券市场的发行主体包括（ ） 。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
满分：2 分
5. 证券投资基金优势包括（ ） 。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
满分：2 分
6. 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A. 股票
B. 期货
C. 期权
D. 债券
满分：2 分
7. 证券投资的构成要素有哪些（ ） 。
A. 收益
B. 风险
C. 流通
D. 时间
满分：2 分
8. 下列说法正确的是（ ）。
A. 股票基金的风险高于债券基金
B. 债券基金的风险高于混合基金
C. 混合基金的风险高于货币市场基金
D. 债券基金的风险高于货币市场基金
满分：2 分
9. 金融监管的原则包括（ ）。
A. 合法原则
B. 自愿原则
C. 公平原则
D. 公正原则
E. 系统风险控制原则
满分：2 分
10. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险与收益无关
满分：2 分
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