西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）
V
1. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2 分
2. 金融衍生工具不包括（ ）。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 债券
D. 股指期货
满分：2 分
3. 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
此题选: D 满分：2 分
4. 普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
满分：2 分
5. 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
此题选: D 满分：2 分
6. 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
满分：2 分
7. 技术分析适用于（ ） 。
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
满分：2 分
8. 一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 市场指数型证券组合
D. 有效型证券组合
满分：2 分
9. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
满分：2 分
10. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
满分：2 分
11. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
满分：2 分
12. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A. 紧缩性财政政策
B. 扩张性财政政策
C. 中性财政政策
D. 弹性财政政策
满分：2 分
13. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯・亨利・道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准・普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
满分：2 分
14. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A. 买入
B. 卖出
C. 持有
D. 以上都不是
满分：2 分
15. 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
满分：2 分
16. 与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
满分：2 分
17. 证券的流通市场又被称为（ ）。
A. 初级市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
此题选: D 满分：2 分
18. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：2 分
19. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
此题选: D 满分：2 分
20. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
满分：2 分
21. 传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A. 资本市场是存在摩擦的
B. 所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C. 存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D. 所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
满分：2 分
22. 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
满分：2 分
23. 证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
满分：2 分
24. 价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ） 。
A. 价升量增、价跌量减
B. 价升量减、价跌量减
C. 价升量减、价跌量增
D. 以上都不对
满分：2 分
25. 下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。
A. 基金多采用这种发行方式
B. 审查条件相对宽松，投资者也较少
C. 向不特定的社会公众投资者公开发行
D. 审查较严格并采取公示制度
满分：2 分
26. 某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 6.12%
B. 8.57%
C. 9.15%
D. 6.9%
满分：2 分
27. （ ）是股份有限公司的最高权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：2 分
28. （ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
满分：2 分
29. 我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
满分：2 分
30. 依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
满分：2 分
31. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：2 分
32. 预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
满分：2 分
33. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2 分
34. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
满分：2 分
35. 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
满分：2 分
36. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
此题选: D 满分：2 分
37. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 十字型
满分：2 分
38. 在我国证券市场立法机构是（ ）。
A. 人民银行
B. 证监会
C. 财政部
D. 全国人民代表大会
此题选: D 满分：2 分
39. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
此题选: D 满分：2 分
40. （ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：2 分
西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）
V
1. 债券市场的发行主体包括（ ） 。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
满分：2 分
2. 金融监管的原则包括（ ）。
A. 合法原则
B. 自愿原则
C. 公平原则
D. 公正原则
E. 系统风险控制原则
满分：2 分
3. 效用函数的基本类型（ ） 。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
满分：2 分
4. 股票投资者的权利包括（ ）。
A. 参加股东大会并拥有表决权
B. 享受公司股利分配的权利
C. 公司增发新股时的优先购买权
D. 查看公司年报及会计报表的权利
满分：2 分
5. 技术分析的要素有（ ） 。
A. 价
B. 量
C. 势
D. 时
E. 空
满分：2 分
6. 相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 从RSI股价的背离方面判断行情
满分：2 分
7. 证券投资基金优势包括（ ） 。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
满分：2 分
8. 基本分析的内容主要包括（ ）。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
满分：2 分
9. 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A. 股票
B. 期货
C. 期权
D. 债券
满分：2 分
10. 证券投资的构成要素有哪些（ ） 。
A. 收益
B. 风险
C. 流通
D. 时间
满分：2 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）
V
1. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2 分
2. 金融衍生工具不包括（ ）。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 债券
D. 股指期货
满分：2 分
3. 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
此题选: D 满分：2 分
4. 普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
满分：2 分
5. 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
此题选: D 满分：2 分
6. 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
满分：2 分
7. 技术分析适用于（ ） 。
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
满分：2 分
8. 一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 市场指数型证券组合
D. 有效型证券组合
满分：2 分
9. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
满分：2 分
10. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
满分：2 分
11. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
满分：2 分
12. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A. 紧缩性财政政策
B. 扩张性财政政策
C. 中性财政政策
D. 弹性财政政策
满分：2 分
13. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯・亨利・道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准・普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
满分：2 分
14. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A. 买入
B. 卖出
C. 持有
D. 以上都不是
满分：2 分
15. 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
满分：2 分
16. 与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
满分：2 分
17. 证券的流通市场又被称为（ ）。
A. 初级市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
此题选: D 满分：2 分
18. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：2 分
19. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
此题选: D 满分：2 分
20. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
满分：2 分
21. 传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A. 资本市场是存在摩擦的
B. 所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C. 存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D. 所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
满分：2 分
22. 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
满分：2 分
23. 证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
满分：2 分
24. 价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ） 。
A. 价升量增、价跌量减
B. 价升量减、价跌量减
C. 价升量减、价跌量增
D. 以上都不对
满分：2 分
25. 下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。
A. 基金多采用这种发行方式
B. 审查条件相对宽松，投资者也较少
C. 向不特定的社会公众投资者公开发行
D. 审查较严格并采取公示制度
满分：2 分
26. 某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 6.12%
B. 8.57%
C. 9.15%
D. 6.9%
满分：2 分
27. （ ）是股份有限公司的最高权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：2 分
28. （ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
满分：2 分
29. 我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
满分：2 分
30. 依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
满分：2 分
31. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：2 分
32. 预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
满分：2 分
33. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2 分
34. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
满分：2 分
35. 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
满分：2 分
36. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
此题选: D 满分：2 分
37. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 十字型
满分：2 分
38. 在我国证券市场立法机构是（ ）。
A. 人民银行
B. 证监会
C. 财政部
D. 全国人民代表大会
此题选: D 满分：2 分
39. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
此题选: D 满分：2 分
40. （ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：2 分
西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）
V
1. 债券市场的发行主体包括（ ） 。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
满分：2 分
2. 金融监管的原则包括（ ）。
A. 合法原则
B. 自愿原则
C. 公平原则
D. 公正原则
E. 系统风险控制原则
满分：2 分
3. 效用函数的基本类型（ ） 。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
满分：2 分
4. 股票投资者的权利包括（ ）。
A. 参加股东大会并拥有表决权
B. 享受公司股利分配的权利
C. 公司增发新股时的优先购买权
D. 查看公司年报及会计报表的权利
满分：2 分
5. 技术分析的要素有（ ） 。
A. 价
B. 量
C. 势
D. 时
E. 空
满分：2 分
6. 相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 从RSI股价的背离方面判断行情
满分：2 分
7. 证券投资基金优势包括（ ） 。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
满分：2 分
8. 基本分析的内容主要包括（ ）。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
满分：2 分
9. 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A. 股票
B. 期货
C. 期权
D. 债券
满分：2 分
10. 证券投资的构成要素有哪些（ ） 。
A. 收益
B. 风险
C. 流通
D. 时间
满分：2 分
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