1、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )
1. 支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息
2. 缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息
3. 支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款
4. 支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息
2、先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的赢利弥补现货市场的损失,从而达到保值的期货交易方式是( )
1. 空头套期保值
2. 交叉套期保值
3. 平行套期保值
4. 多头套期保值
3、对套期图利者来说,最重要的是( )
1. 两种期货合约价格关系的变动
2. 现货价格的走势
3. 期货合约的价格水平
4. 期货合约的价格走势
4、下列哪种金融工具不属于金融衍生工具( )。
1. 债券
2. 金融期货
3. 金融期权
4. 股指期货
5、监事由( )选举产生。
1. 职工代表大会
2. 董事会
3. 股东大会
4. 上级任命
6、k线理论起源于( )
1. 印度
2. 英国
3. 日本
4. 美国
7、连接连续下降的高点,得到( )
1. F. 支撑线
2. 轨道线
3. 下降趋势线
4. 上升趋势线
8、证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
1. 有价证券及其衍生品
2. 有价证券
3. 股票
4. 股票及债券
9、蓝筹股通常指( )的股票。
1. 经营业绩好的大公司
2. 发行价格高
3. 交易价格高
4. 交易活跃
10、当开盘价和收盘价相同,而最高价和最低价不同时,称此K线为( )
1. A. 实体K线
2. T字星K线
3. 十字星K线
4. 一字形K线
11、根据现代证券理论,投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是( )
1. 正相关
2. 不相关
3. 负相关
4. 零相关
12、场外交易市场与证券交易所的区别表现在( )
1. 对投资者限制少
2. 有严格的交易时间
3. 采取经纪制
4. 交易程序复杂
13、由于( )的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合
1. 边际收入递减规律
2. 边际风险递增规律
3. 边际效用递减规律
4. 边际成本递减规律
14、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为( )
1. 消费
2. 投资
3. 储蓄
4. 支出
15、一般情况下,股价循环( )商业循环而发生。
1. 后于
2. 不确定于
3. 先于
4. 无关于
16、直接投融资的中介机构是( )
1. 信托投资公司
2. 证券经营机构
3. 投资咨询公司
4. 商业银行
17、下列选项中不属于证券服务机构的是( )
1. 会计师事务所
2. 证监会
3. 资产评估事务所
4. 证券信息公司
18、跳空高开缺口的意思是( )
1. 今日收盘价高于昨日开盘价
2. 今日开盘价高于昨日开盘价
3. 今日开盘价高于昨日收盘价
4. 今日收盘价高于昨日收盘价
19、股票成交的T+1制度是( )
1. 当天卖出的股票第二天才能买回
2. 当天买入的股票当天可卖出
3. 买入委托成交后必须第二天才能再卖出
4. 当日委托必须第二天成交
20、股票在分红时,若是以股票的分割送配方式回报股民,被称为( )
1. 股票派现
2. 股票除权
3. 股票清算
4. 股票除息
21、在债券讨论收益率时,时间上都是以( )为时间单位计算的,
1. 日
2. 月
3. 季
4. 年
22、证券组合理论表明,充分大量的证券组合投资策略( )
1. 可以消除系统风险
2. 既可消除系统风险又可消除非系统风险
3. 可消除非系统风险
4. 两种风险均不能被消除
23、证券投资的流通性( )
1. 与风险性成反比关系。
2. 与其收益性成正比关系。
3. 与其存续期长短成反比关系。
4. 与风险性成正比关系。
24、上海综合指数是以( )为其样本
1. 180个代表股
2. 全部A股和B股
3. 全部A股
4. 30家工业股
25、商业银行通常将( 作为第二准备金,这些证券以( )为主
1. 长期证券 长期国债
2. 长期证券 公司债
3. 短期证券 短期国债
4. 短期证券 公司债
26、一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票,一般称为( )
1. 收入股
2. 成长股
3. 蓝筹股
4. 周期股
27、股票体现的是( )
1. C. 债券债务关系
2. 契约关系
3. 所有权关系
4. 信托关系
28、与开放式基金相比,封闭式基金的交易价格会更直接受到( )的影响。
1. 单位基金份额净值
2. 申购和赎回量
3. 所持证券的涨跌
4. 市场供求
29、证券市场分为发行市场和流通市场,是按( )划分的。
1. 交易目的
2. 交易对象
3. 市场职能
4. 市场组织形式
30、经纪类证券公司只允许专门从事( )
1. B. 证券经纪业务
2. 证券自营业务
3. 证券承销业务
4. 其他证券业务
31、通常,机构投资者在证券市场上属于( )型投资者
1. 激进
2. 稳定
3. 保守
4. 稳健
32、有价证券所代表的经济权利是( )
1. 债权
2. 剩余请求权
3. 财产所有权
4. 所有权或债权
33、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为( )
1. 间接投资
2. 实物投资
3. 以上都不正确
4. 直接投资
34、债券代表其投资者的权利,这种权利称为( )
1. 资金使用权
2. 财产支配权
3. 资产所有权
4. 债权
35、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票,持有一年分得现金股息为0.5元,则该投资者的股利收益率是( )
1. 7%
2. 5%
3. 6%
4. 4%
多项选择题
36、场外交易市场的特征是( )
1. 管理比较宽松
2. 以交易商报价为驱动的市场
3. 投资者可直接参与
4. 分散、无固定场所
37、下列关于技术分析的说法正确的是( )
1. 技术分析是以道氏理论为依据的
2. 技术分析的基础是股票市场的历史交易数据
3. 在有效市场中,技术分析是无效的
4. 技术分析能开发一些简单的交易规则,这些规则能指明买入和卖出的时机
38、场外交易市场的参与者包括( )
1. 会员证券
2. 证券承销商
3. 机构投资者和个人投资者
4. 自营商
5. 店头证券商
39、以下关于市价总额的表述正确的是( )
1. 是描述证券市场规模大小的重要标准
2. 按面额计算
3. 按当市价格计算
4. 综合反映证券市场各类相关信息
40、按计息方式不同,债券可分为( )等。
1. 单利债券
2. 复利债券
3. 定息债券
4. 浮动利率债券
41、以下关于中央政府债券,说法正确的是( )
1. 中央政府债券不受公司经营风险的影响
2. 中央政府债券具有流动性强的特点
3. 中央政府债券不受利率风险的影响
4. 中央政府债券几乎没有信用风险
42、债券的特点是( )
1. 收益性
2. 流动性
3. 安全性
4. 期限性
43、以下收益率与票面利率关系的说法,正确的是( )
1. 当债券发行价格高于债券面额时,债券收益率将低于票面利率
2. 其他条件相同的情况下,债券的票面利率越低,其收益率越高
3. 其他条件相同的情况下,债券的票面利率越高,其收益率越高
4. 当债券发行价格高于债券面额时,债券收益率将高于票面利率
44、如果市场是弱式有效的,那么( )
1. 投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票
2. 股票价格反映了所有的历史信息
3. 如果只研究历史数据,股价表现为随机漫步形式
4. 技术分析没有价值
45、各国的证券市场发育程度不同,故监管模式也不尽相同,大致可分为( )
1. 法定机构监管模式
2. 政府监管模式
3. 自律模式
4. 行业协会监管模式
46、关于市场利率与债券价格的关系,以下说法正确的是( )
1. 市场利率变动对债券价格有重要影响
2. 市场利率与债券价格之间没有关系
3. 市场利率与债券价格是正相关的
4. 市场利率与债券价格是负相关的
47、对证券经营机构的设立监管主要有( )
1. 承认制
2. 登记制
3. 特许制
4. 注册制
48、下列哪些属于积极的股票投资策略( )
1. 预测股票未来的收益
2. 分析技术指标
3. 预测股票未来的股利
4. 买入指数成份股组合并持有
49、证券市场监管的目标在于( )
1. 维持证券市场的正常秩序
2. 监督证券中介机构依法经营
3. 保护投资者利益
4. 保障合法的证券交易活动
50、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有( )
1. 经营决策参与权
2. 盈余分配权
3. 剩余财产分配权
4. 优先认股权
51、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在( )促进经济增长等方面。
1. 促进资金合理流动
2. 使社会的闲散货币转化为投资资金
3. 促进资源有效配置
4. 使储蓄转化为投资
52、世界各国对证券发行审核的方式主要有( )
1. 审核制
2. 核准制
3. 注册制
4. 保荐人制度
53、股票按股东的权益分为( )
1. 优先股票
2. 后配股
3. 普通股票
4. 混合股
54、NASDAQ市场的特征是( )
1. 是电子化的市场
2. 上市费用低、上市标准也低
3. 报价驱动型市场
4. 采用多个做市商制度
55、下列有关反转形态的说法正确的有( )
1. 通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越大
2. 通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越小
3. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折
4. 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势
56、场外交易市场的功能主要有( )
1. 是证券交易所的必要补充
2. 是二级市场的重要组成部分
3. 为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
4. 债券发行的重要场所
57、以下各项债券定价定理,正确的是( )
1. 债券的市场价格与到期收益率呈反方向变动
2. 债券收益率的下降会引起债券价格上升
3. 债券的息票率越高,由收益率变化引起的债券价格变化的百分比就越小
4. 若债券的收益率在整个有效期内不变,则折价或溢价的大小将随到期日的临近而逐渐增大
58、我国证券市场的发展必须坚持( )
1. 自律
2. 规范
3. 监管
4. 法制
59、以下形成债券投资收益来源的是( )
1. 将债券以高于购买价格卖出
2. 债券的年利息收入
3. 将债券以低于购买价格卖出水平
4. 债券的本金收回
60、关于地方政府债券的说法,正确的是( )
1. 地方政府债券需要地方政府进行财产担保
2. 地方政府债券的信用风险要高于中央政府债券
3. 地方政府债券的流动性与中央政府债券相同
4. 地方政府债券的收益率一般高于中央政府债券
61、以下属于决定债券价格因素的是( )
1. 投资预期的现金收入流量
2. 债券期限
3. 债券面值
4. 必要的到期收益率
62、证券交易所的功能有( )
1. 预测、反映经济动态
2. 形成较为合理的价格
3. 引导资金的合理流动
4. 提供证券交易的场所
63、以下关于公司债券的说法,正确的是( )
1. 公司债券的收益率因为公司的不同而不同
2. 公司债券只受公司特有风险的影响,不受市场风险等宏观经济风险的影响
3. 同一公司的公司债券因为期限长短而表现出收益率的不同
4. 公司债券的信用风险要高于政府债券
64、债券按市场所在地可分为( )
1. 注册债券
2. 外国债券
3. 欧洲债券
4. 国内债券
65、我国的股票按投资主体分为( )
1. 国家股票
2. 社会公众股票
3. 外资股票
4. 法人股票
66、债券按偿还期限可分为( )
1. 长期债券
2. 零息债券
3. 短期债券
4. 中期债券
67、买进期货或期权同样都有权利和义务。( )
1. A.√
2. B.×
68、期货与期权实行的都是保证金制度。( )
1. A.√
2. B.×
69、股票交易中,股票数量的基本计量单位是"手”,每手股票是1000股。
1. A.√
2. B.×
70、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。
1. A.√
2. B.×
71、国际游资由于其投机性很大,因此其对市场并没有积极的成分。( )
1. A.√
2. B.×
1. 支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息
2. 缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息
3. 支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款
4. 支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息
2、先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的赢利弥补现货市场的损失,从而达到保值的期货交易方式是( )
1. 空头套期保值
2. 交叉套期保值
3. 平行套期保值
4. 多头套期保值
3、对套期图利者来说,最重要的是( )
1. 两种期货合约价格关系的变动
2. 现货价格的走势
3. 期货合约的价格水平
4. 期货合约的价格走势
4、下列哪种金融工具不属于金融衍生工具( )。
1. 债券
2. 金融期货
3. 金融期权
4. 股指期货
5、监事由( )选举产生。
1. 职工代表大会
2. 董事会
3. 股东大会
4. 上级任命
6、k线理论起源于( )
1. 印度
2. 英国
3. 日本
4. 美国
7、连接连续下降的高点,得到( )
1. F. 支撑线
2. 轨道线
3. 下降趋势线
4. 上升趋势线
8、证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
1. 有价证券及其衍生品
2. 有价证券
3. 股票
4. 股票及债券
9、蓝筹股通常指( )的股票。
1. 经营业绩好的大公司
2. 发行价格高
3. 交易价格高
4. 交易活跃
10、当开盘价和收盘价相同,而最高价和最低价不同时,称此K线为( )
1. A. 实体K线
2. T字星K线
3. 十字星K线
4. 一字形K线
11、根据现代证券理论,投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是( )
1. 正相关
2. 不相关
3. 负相关
4. 零相关
12、场外交易市场与证券交易所的区别表现在( )
1. 对投资者限制少
2. 有严格的交易时间
3. 采取经纪制
4. 交易程序复杂
13、由于( )的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合
1. 边际收入递减规律
2. 边际风险递增规律
3. 边际效用递减规律
4. 边际成本递减规律
14、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为( )
1. 消费
2. 投资
3. 储蓄
4. 支出
15、一般情况下,股价循环( )商业循环而发生。
1. 后于
2. 不确定于
3. 先于
4. 无关于
16、直接投融资的中介机构是( )
1. 信托投资公司
2. 证券经营机构
3. 投资咨询公司
4. 商业银行
17、下列选项中不属于证券服务机构的是( )
1. 会计师事务所
2. 证监会
3. 资产评估事务所
4. 证券信息公司
18、跳空高开缺口的意思是( )
1. 今日收盘价高于昨日开盘价
2. 今日开盘价高于昨日开盘价
3. 今日开盘价高于昨日收盘价
4. 今日收盘价高于昨日收盘价
19、股票成交的T+1制度是( )
1. 当天卖出的股票第二天才能买回
2. 当天买入的股票当天可卖出
3. 买入委托成交后必须第二天才能再卖出
4. 当日委托必须第二天成交
20、股票在分红时,若是以股票的分割送配方式回报股民,被称为( )
1. 股票派现
2. 股票除权
3. 股票清算
4. 股票除息
21、在债券讨论收益率时,时间上都是以( )为时间单位计算的,
1. 日
2. 月
3. 季
4. 年
22、证券组合理论表明,充分大量的证券组合投资策略( )
1. 可以消除系统风险
2. 既可消除系统风险又可消除非系统风险
3. 可消除非系统风险
4. 两种风险均不能被消除
23、证券投资的流通性( )
1. 与风险性成反比关系。
2. 与其收益性成正比关系。
3. 与其存续期长短成反比关系。
4. 与风险性成正比关系。
24、上海综合指数是以( )为其样本
1. 180个代表股
2. 全部A股和B股
3. 全部A股
4. 30家工业股
25、商业银行通常将( 作为第二准备金,这些证券以( )为主
1. 长期证券 长期国债
2. 长期证券 公司债
3. 短期证券 短期国债
4. 短期证券 公司债
26、一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票,一般称为( )
1. 收入股
2. 成长股
3. 蓝筹股
4. 周期股
27、股票体现的是( )
1. C. 债券债务关系
2. 契约关系
3. 所有权关系
4. 信托关系
28、与开放式基金相比,封闭式基金的交易价格会更直接受到( )的影响。
1. 单位基金份额净值
2. 申购和赎回量
3. 所持证券的涨跌
4. 市场供求
29、证券市场分为发行市场和流通市场,是按( )划分的。
1. 交易目的
2. 交易对象
3. 市场职能
4. 市场组织形式
30、经纪类证券公司只允许专门从事( )
1. B. 证券经纪业务
2. 证券自营业务
3. 证券承销业务
4. 其他证券业务
31、通常,机构投资者在证券市场上属于( )型投资者
1. 激进
2. 稳定
3. 保守
4. 稳健
32、有价证券所代表的经济权利是( )
1. 债权
2. 剩余请求权
3. 财产所有权
4. 所有权或债权
33、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为( )
1. 间接投资
2. 实物投资
3. 以上都不正确
4. 直接投资
34、债券代表其投资者的权利,这种权利称为( )
1. 资金使用权
2. 财产支配权
3. 资产所有权
4. 债权
35、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票,持有一年分得现金股息为0.5元,则该投资者的股利收益率是( )
1. 7%
2. 5%
3. 6%
4. 4%
多项选择题
36、场外交易市场的特征是( )
1. 管理比较宽松
2. 以交易商报价为驱动的市场
3. 投资者可直接参与
4. 分散、无固定场所
37、下列关于技术分析的说法正确的是( )
1. 技术分析是以道氏理论为依据的
2. 技术分析的基础是股票市场的历史交易数据
3. 在有效市场中,技术分析是无效的
4. 技术分析能开发一些简单的交易规则,这些规则能指明买入和卖出的时机
38、场外交易市场的参与者包括( )
1. 会员证券
2. 证券承销商
3. 机构投资者和个人投资者
4. 自营商
5. 店头证券商
39、以下关于市价总额的表述正确的是( )
1. 是描述证券市场规模大小的重要标准
2. 按面额计算
3. 按当市价格计算
4. 综合反映证券市场各类相关信息
40、按计息方式不同,债券可分为( )等。
1. 单利债券
2. 复利债券
3. 定息债券
4. 浮动利率债券
41、以下关于中央政府债券,说法正确的是( )
1. 中央政府债券不受公司经营风险的影响
2. 中央政府债券具有流动性强的特点
3. 中央政府债券不受利率风险的影响
4. 中央政府债券几乎没有信用风险
42、债券的特点是( )
1. 收益性
2. 流动性
3. 安全性
4. 期限性
43、以下收益率与票面利率关系的说法,正确的是( )
1. 当债券发行价格高于债券面额时,债券收益率将低于票面利率
2. 其他条件相同的情况下,债券的票面利率越低,其收益率越高
3. 其他条件相同的情况下,债券的票面利率越高,其收益率越高
4. 当债券发行价格高于债券面额时,债券收益率将高于票面利率
44、如果市场是弱式有效的,那么( )
1. 投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票
2. 股票价格反映了所有的历史信息
3. 如果只研究历史数据,股价表现为随机漫步形式
4. 技术分析没有价值
45、各国的证券市场发育程度不同,故监管模式也不尽相同,大致可分为( )
1. 法定机构监管模式
2. 政府监管模式
3. 自律模式
4. 行业协会监管模式
46、关于市场利率与债券价格的关系,以下说法正确的是( )
1. 市场利率变动对债券价格有重要影响
2. 市场利率与债券价格之间没有关系
3. 市场利率与债券价格是正相关的
4. 市场利率与债券价格是负相关的
47、对证券经营机构的设立监管主要有( )
1. 承认制
2. 登记制
3. 特许制
4. 注册制
48、下列哪些属于积极的股票投资策略( )
1. 预测股票未来的收益
2. 分析技术指标
3. 预测股票未来的股利
4. 买入指数成份股组合并持有
49、证券市场监管的目标在于( )
1. 维持证券市场的正常秩序
2. 监督证券中介机构依法经营
3. 保护投资者利益
4. 保障合法的证券交易活动
50、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有( )
1. 经营决策参与权
2. 盈余分配权
3. 剩余财产分配权
4. 优先认股权
51、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在( )促进经济增长等方面。
1. 促进资金合理流动
2. 使社会的闲散货币转化为投资资金
3. 促进资源有效配置
4. 使储蓄转化为投资
52、世界各国对证券发行审核的方式主要有( )
1. 审核制
2. 核准制
3. 注册制
4. 保荐人制度
53、股票按股东的权益分为( )
1. 优先股票
2. 后配股
3. 普通股票
4. 混合股
54、NASDAQ市场的特征是( )
1. 是电子化的市场
2. 上市费用低、上市标准也低
3. 报价驱动型市场
4. 采用多个做市商制度
55、下列有关反转形态的说法正确的有( )
1. 通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越大
2. 通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越小
3. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折
4. 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势
56、场外交易市场的功能主要有( )
1. 是证券交易所的必要补充
2. 是二级市场的重要组成部分
3. 为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
4. 债券发行的重要场所
57、以下各项债券定价定理,正确的是( )
1. 债券的市场价格与到期收益率呈反方向变动
2. 债券收益率的下降会引起债券价格上升
3. 债券的息票率越高,由收益率变化引起的债券价格变化的百分比就越小
4. 若债券的收益率在整个有效期内不变,则折价或溢价的大小将随到期日的临近而逐渐增大
58、我国证券市场的发展必须坚持( )
1. 自律
2. 规范
3. 监管
4. 法制
59、以下形成债券投资收益来源的是( )
1. 将债券以高于购买价格卖出
2. 债券的年利息收入
3. 将债券以低于购买价格卖出水平
4. 债券的本金收回
60、关于地方政府债券的说法,正确的是( )
1. 地方政府债券需要地方政府进行财产担保
2. 地方政府债券的信用风险要高于中央政府债券
3. 地方政府债券的流动性与中央政府债券相同
4. 地方政府债券的收益率一般高于中央政府债券
61、以下属于决定债券价格因素的是( )
1. 投资预期的现金收入流量
2. 债券期限
3. 债券面值
4. 必要的到期收益率
62、证券交易所的功能有( )
1. 预测、反映经济动态
2. 形成较为合理的价格
3. 引导资金的合理流动
4. 提供证券交易的场所
63、以下关于公司债券的说法,正确的是( )
1. 公司债券的收益率因为公司的不同而不同
2. 公司债券只受公司特有风险的影响,不受市场风险等宏观经济风险的影响
3. 同一公司的公司债券因为期限长短而表现出收益率的不同
4. 公司债券的信用风险要高于政府债券
64、债券按市场所在地可分为( )
1. 注册债券
2. 外国债券
3. 欧洲债券
4. 国内债券
65、我国的股票按投资主体分为( )
1. 国家股票
2. 社会公众股票
3. 外资股票
4. 法人股票
66、债券按偿还期限可分为( )
1. 长期债券
2. 零息债券
3. 短期债券
4. 中期债券
67、买进期货或期权同样都有权利和义务。( )
1. A.√
2. B.×
68、期货与期权实行的都是保证金制度。( )
1. A.√
2. B.×
69、股票交易中,股票数量的基本计量单位是"手”,每手股票是1000股。
1. A.√
2. B.×
70、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。
1. A.√
2. B.×
71、国际游资由于其投机性很大,因此其对市场并没有积极的成分。( )
1. A.√
2. B.×
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