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第3章
1、基金管理人应该在收到核准文件之日其（D）个月之内进行封闭式基金份额的发售。
A、1
B、2
C、3
D、6
2、我国封闭式基金的募集期限一般为（C）个月。
A、1
B、2
C、3
D、6
3、封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（B）人以上。
A、100
B、200
C、300
D、400
4、如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（D）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、7
B、10
C、15
D、30
5、封闭式基金一般要经过申请、（ABCD）五个步骤。
A、核准
B、发售
C、备案
D、公告
6、申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（ABCD）等。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、基金托管协议草案
D、募集说明书草案
7、开放式基金的发售由（A）负责办理。
A、基金管理人
B、商业银行
C、证券公司
D、专业基金销售公司
8、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不能低于赎回费总额的（B）%，并归基金财产。
A、10
B、25
C、30
D、55
9、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（A）%，为巨额赎回。
A、10
B、25
C、30
D、55
10、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（B）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A、1
B、2
C、3
D、4
11、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（B）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A、1
B、2
C、3
D、4
12、股票、债券型基金的申购、赎回原则是（AC）。
A、“未知价”交易原则
B、“已知价”交易原则
C、“金额申购、份额赎回”原则
D、“份额申购、金额赎回”原则
13、货币市场基金的申购、赎回原则是（BC）。
A、“未知价”交易原则
B、“已知价”交易原则
C、“金额申购、份额赎回”原则
D、“份额申购、金额赎回”原则
14、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（AD）。
A、接受全额赎回
B、拒绝全额赎回
C、全部延期赎回
D、部分延期赎回
15、ETF的认购方式不包括（D）。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是
16、我国ETF的最小申购、赎回单位为（B）万份。
A、10
B、50
C、100
D、500
17、ETF自基金合同生效日后不超过（A）个月的时间起开始办理赎回。
A、3
B、2
C、1
D、6
18、证券交易所每（A）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A、15
B、30
C、45
D、60
19、场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ABCD）。
A、组合证券
B、现金替代
C、现金差额
D、其他对价
20、ETF申购、赎回清单公告内容包括（ABCD）等内容。
A、最小申购
B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C、现金替代
D、基金份额净值
第3章
1、基金管理人应该在收到核准文件之日其（D）个月之内进行封闭式基金份额的发售。
A、1
B、2
C、3
D、6
2、我国封闭式基金的募集期限一般为（C）个月。
A、1
B、2
C、3
D、6
3、封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（B）人以上。
A、100
B、200
C、300
D、400
4、如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（D）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、7
B、10
C、15
D、30
5、封闭式基金一般要经过申请、（ABCD）五个步骤。
A、核准
B、发售
C、备案
D、公告
6、申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（ABCD）等。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、基金托管协议草案
D、募集说明书草案
7、开放式基金的发售由（A）负责办理。
A、基金管理人
B、商业银行
C、证券公司
D、专业基金销售公司
8、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不能低于赎回费总额的（B）%，并归基金财产。
A、10
B、25
C、30
D、55
9、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（A）%，为巨额赎回。
A、10
B、25
C、30
D、55
10、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（B）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A、1
B、2
C、3
D、4
11、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（B）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A、1
B、2
C、3
D、4
12、股票、债券型基金的申购、赎回原则是（AC）。
A、“未知价”交易原则
B、“已知价”交易原则
C、“金额申购、份额赎回”原则
D、“份额申购、金额赎回”原则
13、货币市场基金的申购、赎回原则是（BC）。
A、“未知价”交易原则
B、“已知价”交易原则
C、“金额申购、份额赎回”原则
D、“份额申购、金额赎回”原则
14、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（AD）。
A、接受全额赎回
B、拒绝全额赎回
C、全部延期赎回
D、部分延期赎回
15、ETF的认购方式不包括（D）。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是
16、我国ETF的最小申购、赎回单位为（B）万份。
A、10
B、50
C、100
D、500
17、ETF自基金合同生效日后不超过（A）个月的时间起开始办理赎回。
A、3
B、2
C、1
D、6
18、证券交易所每（A）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A、15
B、30
C、45
D、60
19、场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ABCD）。
A、组合证券
B、现金替代
C、现金差额
D、其他对价
20、ETF申购、赎回清单公告内容包括（ABCD）等内容。
A、最小申购
B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C、现金替代
D、基金份额净值
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