一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A:蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B:具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C:会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D:股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
答案:B
【2】可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A:远期合约
B:期货合约
C:看跌期权
D:看涨期权
答案:D
【3】下列债券中风险最小的是（）。
A:国债
B:政府担保债券
C:金融债券
D:公司债券
答案:A
【4】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A:信用风险
B:购买力风险
C:经营风险
D:财务风险
答案:B
【5】流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（）。
A:流动比率
B:速动比率
C:资产负债率
D:产权比率
答案:B
【6】经纪类证券公司只允许专门从事（）。
A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:其他证券业务
答案:A
【7】注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A:H股
B:B股
C:N股
D:S股
答案:A
【8】根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（）。
A:正相关
B:负相关
C:零相关
D:不相关
答案:A
【9】就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。
A:带有较长下影线的阴线
B:光头光脚大阴线
C:光头光脚大阳线
D:大十字线
答案:D
【10】依法持有并保管基金资产的是（）。
A:基金持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:证券交易所
答案:C
【11】1790年成立了美国第一个证券交易所（）。
A:全美证券交易所
B:纳斯达克市场
C:纽约证券交易所
D:费城证券交易所
答案:D
【12】股票指数期货的交割方式是（）。
A:现金轧差
B:交割相应指数的成份股
C:交割某种股票
D:以上都可以
答案:A
【13】基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A:“收益保底，超额分成”
B:“利益共享、风险共担”
C:按“先进先出法”实现收益和风险
D:获取无风险收益
答案:B
【14】股份公司中最重要、最普遍、最具有代表性的是（）。
A:无限责任公司
B:有限责任公司
C:两合公司
D:股份有限公司
答案:D
【15】寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属于这一类型。
A:初级产品
B:制成品
C:石油
D:公用事业
答案:C
【16】以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
A:直接融资
B:间接融资
C:资本
D:货币
答案:B
【17】某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）元。
A:10
B:15
C:50
D:80
答案:A
【18】（）是股份有限公司的最高权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:总经理
D:监事会
答案:B
【19】交易所规定的股票每次申报和成交的最小数量单位是（）。
A:1股
B:一手
C:10股
D:50股
答案:B
【20】优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映。其计算公式为（）。
A:利润/(费用+优先股股息)
B:经营利润/(利息+优先股股息)
C:利息/优先股股息
D:经营利润/(利息+普通股股息)
答案:B
【21】开放式基金的交易价格取决于（）。
A:每一基金份额总资产值的大小
B:市场供求
C:每一基金份额净资产值的大小
D:基金面值的大小
答案:C
【22】（）是指一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。
A:累进利率债券
B:参加债券
C:收益债券
D:企业债
答案:C
【23】房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（）。
A:综合指数
B:成份指数
C:分类指数
D:以上都对
答案:C
【24】一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A:应与追求收益最大化相适应
B:应与风险承受能力相适应
C:应与管理者的经营目的相适应
D:应与投资的多元化相适应
答案:B
【25】（）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借入证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买入同等数额的证券还给经纪人。
A:保证金买长交易
B:保证金卖短交易
C:回购交易
D:保证金平衡交易
答案:B
【26】证券投资基金反映的是（）关系。
A:产权
B:所有权
C:债权债务
D:委托代理
答案:D
【27】利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。
A:夏普
B:格兰维尔
C:格林特
D:艾略特
答案:B
【28】我国上海证券交易所与深圳证券交易所的组织形式是（）。
A:会员制
B:公司制
C:代理制
D:自助制
答案:A
【29】有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（）特性。
A:产权性
B:收益性
C:流动性
D:风险性
答案:C
【30】债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（）。
A:偿还性
B:流动性
C:安全性
D:收益性
答案:D
【31】与优先股相比，普通股票的风险（）。
A:较小
B:相同
C:较大
D:不能确定
答案:C
【32】以下不是股票基本特征的是（）。
A:期限性
B:风险性
C:流动性
D:永久性
答案:A
【33】全额包销由（）承担发行风险。
A:发行人
B:中介机构
C:投资者
D:不一定
答案:B
【34】根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票。
A:60％
B:70％
C:80％
D:90％
答案:A
【35】β值衡量的风险是（）。
A:系统性风险
B:非系统性风险
C:有时是系统性风险，有时是非系统性风险
D:既不是系统性风险，也不是非系统性风险
答案:A
【36】一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
A:蓝筹股
B:收入股
C:成长股
D:周期股
答案:C
【37】与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。
A:单位基金份额净值
B:市场供求
C:申购和赎回量
D:所持证券的涨跌
答案:B
【38】具有凸性效用函数的投资者是（）。
A:风险回避者
B:风险喜好者
C:风险中性者
D:以上都不对
答案:B
【39】下列选项中不属于证券服务机构的是（）。
A:证券信息公司
B:会计师事务所
C:资产评估事务所
D:证监会
答案:D
【40】一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于（）。
A:初创阶段的行业进行投资
B:成长阶段的行业进行投资
C:成熟阶段的行业进行投资
D:衰退阶段的行业进行投资
答案:B
【41】发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A:高于
B:等于
C:低于
D:不确定
答案:A
二、多项选择题
【42】可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）。
A:公司股票的市场价格
B:债券期限
C:票面利率
D:以上都对
答案:ABCD
【43】ETF与LOF的相同点在于（）。
A:同跨两级市场
B:理论上都存在套利机会
C:折溢价幅度小
D:流动性强
答案:ABCD
【44】投资者进行证券投资的动机有（）。
A:资本增值动机
B:灵活性动机
C:安全动机
D:选择动机
答案:ABCD
【45】按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（）。
A:价内权证
B:价平权证
C:价外权证
D:价中权证
答案:ABC
【46】经纪商又可分为（）。
A:佣金经纪商
B:大厅经纪商
C:专家经纪商
D:自营商
答案:ABC
【47】按履约日期不同期权可以分为（）。
A:欧式期权
B:美式期权
C:修正的欧式期权
D:修正的美式期权
答案:ABD
【48】债券市场的发行主体包括（）。
A:政府
B:金融机构
C:股份公司
D:企业
答案:ABCD
【49】股票是一种（）证券。
A:资本证券
B:要式证券
C:证权证券
D:综合权利证券
答案:ABCD
【1】积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A:蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B:具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C:会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D:股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
答案:B
【2】可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A:远期合约
B:期货合约
C:看跌期权
D:看涨期权
答案:D
【3】下列债券中风险最小的是（）。
A:国债
B:政府担保债券
C:金融债券
D:公司债券
答案:A
【4】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A:信用风险
B:购买力风险
C:经营风险
D:财务风险
答案:B
【5】流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（）。
A:流动比率
B:速动比率
C:资产负债率
D:产权比率
答案:B
【6】经纪类证券公司只允许专门从事（）。
A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:其他证券业务
答案:A
【7】注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A:H股
B:B股
C:N股
D:S股
答案:A
【8】根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（）。
A:正相关
B:负相关
C:零相关
D:不相关
答案:A
【9】就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。
A:带有较长下影线的阴线
B:光头光脚大阴线
C:光头光脚大阳线
D:大十字线
答案:D
【10】依法持有并保管基金资产的是（）。
A:基金持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:证券交易所
答案:C
【11】1790年成立了美国第一个证券交易所（）。
A:全美证券交易所
B:纳斯达克市场
C:纽约证券交易所
D:费城证券交易所
答案:D
【12】股票指数期货的交割方式是（）。
A:现金轧差
B:交割相应指数的成份股
C:交割某种股票
D:以上都可以
答案:A
【13】基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A:“收益保底，超额分成”
B:“利益共享、风险共担”
C:按“先进先出法”实现收益和风险
D:获取无风险收益
答案:B
【14】股份公司中最重要、最普遍、最具有代表性的是（）。
A:无限责任公司
B:有限责任公司
C:两合公司
D:股份有限公司
答案:D
【15】寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属于这一类型。
A:初级产品
B:制成品
C:石油
D:公用事业
答案:C
【16】以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
A:直接融资
B:间接融资
C:资本
D:货币
答案:B
【17】某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）元。
A:10
B:15
C:50
D:80
答案:A
【18】（）是股份有限公司的最高权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:总经理
D:监事会
答案:B
【19】交易所规定的股票每次申报和成交的最小数量单位是（）。
A:1股
B:一手
C:10股
D:50股
答案:B
【20】优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映。其计算公式为（）。
A:利润/(费用+优先股股息)
B:经营利润/(利息+优先股股息)
C:利息/优先股股息
D:经营利润/(利息+普通股股息)
答案:B
【21】开放式基金的交易价格取决于（）。
A:每一基金份额总资产值的大小
B:市场供求
C:每一基金份额净资产值的大小
D:基金面值的大小
答案:C
【22】（）是指一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。
A:累进利率债券
B:参加债券
C:收益债券
D:企业债
答案:C
【23】房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（）。
A:综合指数
B:成份指数
C:分类指数
D:以上都对
答案:C
【24】一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A:应与追求收益最大化相适应
B:应与风险承受能力相适应
C:应与管理者的经营目的相适应
D:应与投资的多元化相适应
答案:B
【25】（）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借入证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买入同等数额的证券还给经纪人。
A:保证金买长交易
B:保证金卖短交易
C:回购交易
D:保证金平衡交易
答案:B
【26】证券投资基金反映的是（）关系。
A:产权
B:所有权
C:债权债务
D:委托代理
答案:D
【27】利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。
A:夏普
B:格兰维尔
C:格林特
D:艾略特
答案:B
【28】我国上海证券交易所与深圳证券交易所的组织形式是（）。
A:会员制
B:公司制
C:代理制
D:自助制
答案:A
【29】有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（）特性。
A:产权性
B:收益性
C:流动性
D:风险性
答案:C
【30】债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（）。
A:偿还性
B:流动性
C:安全性
D:收益性
答案:D
【31】与优先股相比，普通股票的风险（）。
A:较小
B:相同
C:较大
D:不能确定
答案:C
【32】以下不是股票基本特征的是（）。
A:期限性
B:风险性
C:流动性
D:永久性
答案:A
【33】全额包销由（）承担发行风险。
A:发行人
B:中介机构
C:投资者
D:不一定
答案:B
【34】根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票。
A:60％
B:70％
C:80％
D:90％
答案:A
【35】β值衡量的风险是（）。
A:系统性风险
B:非系统性风险
C:有时是系统性风险，有时是非系统性风险
D:既不是系统性风险，也不是非系统性风险
答案:A
【36】一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
A:蓝筹股
B:收入股
C:成长股
D:周期股
答案:C
【37】与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。
A:单位基金份额净值
B:市场供求
C:申购和赎回量
D:所持证券的涨跌
答案:B
【38】具有凸性效用函数的投资者是（）。
A:风险回避者
B:风险喜好者
C:风险中性者
D:以上都不对
答案:B
【39】下列选项中不属于证券服务机构的是（）。
A:证券信息公司
B:会计师事务所
C:资产评估事务所
D:证监会
答案:D
【40】一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于（）。
A:初创阶段的行业进行投资
B:成长阶段的行业进行投资
C:成熟阶段的行业进行投资
D:衰退阶段的行业进行投资
答案:B
【41】发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A:高于
B:等于
C:低于
D:不确定
答案:A
二、多项选择题
【42】可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）。
A:公司股票的市场价格
B:债券期限
C:票面利率
D:以上都对
答案:ABCD
【43】ETF与LOF的相同点在于（）。
A:同跨两级市场
B:理论上都存在套利机会
C:折溢价幅度小
D:流动性强
答案:ABCD
【44】投资者进行证券投资的动机有（）。
A:资本增值动机
B:灵活性动机
C:安全动机
D:选择动机
答案:ABCD
【45】按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（）。
A:价内权证
B:价平权证
C:价外权证
D:价中权证
答案:ABC
【46】经纪商又可分为（）。
A:佣金经纪商
B:大厅经纪商
C:专家经纪商
D:自营商
答案:ABC
【47】按履约日期不同期权可以分为（）。
A:欧式期权
B:美式期权
C:修正的欧式期权
D:修正的美式期权
答案:ABD
【48】债券市场的发行主体包括（）。
A:政府
B:金融机构
C:股份公司
D:企业
答案:ABCD
【49】股票是一种（）证券。
A:资本证券
B:要式证券
C:证权证券
D:综合权利证券
答案:ABCD
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