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第3章
1、证券投资基金筹集的资金主要是投向（B）。
A、实业
B、有价证券
C、房地产
D、第三产业
E、国债、公司债、基金、股票
F、股票、基金、公司债、国债
2、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（C）。
A、公司债、国债、股票、基金
B、国债、公司债股票、基金
3、证券投资基金反映的是（D）关系。
A、产权
B、所有权
C、债权债务
D、委托代理
4、下列的说法中，符合私募证券特征的是（B）。
A、基金多采用这种发行方式
B、审查条件相对宽松，投资者也较少
C、向不特定的社会公众投资者公开发行
D、审查较严格并采取公示制度
5、证券投资基金起源于19世纪中期的（D）。
A、美国
B、荷兰
C、法国
D、英国
6、作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（D）。
A、单位信托基金
B、投资基金
C、投资信托基金
D、共同基金
7、证券投资基金优势包括（ABD）。
A、集合投资
B、分散风险
C、本金安全
D、专家理财
8、?证券投资基金的局限性包括（ABC）。
A、风险规避的局限性
B、投资领域的局限性
C、
D、基金治理的局限性。
E、集合投资的局限性
9、开放式基金的交易价格取决于（C）。
A、每一基金份额总资产值的大小
B、市场供求
C、每一基金份额净资产值的大小
D、基金面值的大小
10、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（D）。
A、每个季度公布一次
B、每个月公布一次
C、每周公布一次
D、每个交易日连续公布
11、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（B）的影响。
A、单位基金份额净值
B、市场供求
C、申购和赎回量
D、所持证券的涨跌
12、基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（C）。
A、?契约型基金
B、?公司型基金
C、?开放型基金
D、?封闭型基金
13、（B）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A、?契约型基金
B、?公司型基金
C、?开放型基金
D、?封闭型基金
14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（A）以上要投资于股票。
A、?60％
B、?70％
C、80％
D、?90％
15、根据中国证监会对基金类别的分类标准，债券基金的基金资产（C）以上要投资于债券。
A、?60％
B、?70％
C、80％
D、?90％
16、积极成长型基金的投资目标是（A）。
A、?追求最高的资本增值
B、?获取最大的当期收益为投资目标
C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。
D、?以上都不对
17、平衡型基金的投资目标是（C）。
A、?追求最高的资本增值
B、?获取最大的当期收益为投资目标
C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。
D、?以上都不对
18、收入型基金的投资目标是（B）。
A、?追求最高的资本增值
B、?获取最大的当期收益为投资目标
C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。
D、?以上都不对
19、积极成长型基金会将基金资产主要投资于（B）。
A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
20、成长型基金会将基金资产主要投资于（A）。
A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
21、平衡型基金会将基金资产主要投资于（C）。
A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
22、收入型基金会将基金资产主要投资于（D）。
A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
23、（A）是指资金全部来自国内投资者，并投资于国内金融市场的投资基金。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
24、（B）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
25、（C）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
26、（D）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
27、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（CD）。
A、?开放式基金
B、信托投资基金
C、契约型基金
D、公司型基金
28、封闭式基金的交易价格（ABD）。
A、?并不必然反映基金净资产值
B、受市场供求关系影响
C、固定不变
D、有可能会出现折价现象
29、?下列说法正确的是（ACD）
A、?股票基金的风险高于债券基金
B、?债券基金的风险高于混合基金
C、?混合基金的风险高于货币市场基金
D、?债券基金的风险高于货币市场基金
30、基金根据投资来源和运用地域可分为（ABCD）。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
31、基金按投资基金投资计划可变性可分为（ABC）。
A、?固定型投资基金
B、?融通型投资基金
C、?半固定型投资基金
D、?不固定型投资基金
32、依法持有并保管基金资产的是（C）。
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券交易所
33、在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力（B）的担任。
A、证券公司
B、商业银行
C、信托投资公司
D、证券交易所
34、（D）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A、基金管理费
B、基金托管费
C、基金交易费
D、基金资产净值
35、就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（A）方式分红。
A、现金红利
B、股票红利
C、红利再投资
D、任意方式
36、证券投资基金的当事人主要有（ABCD）。
A、?基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金发起人
37、通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括（ABCD）。
A、基金管理费
B、基金托管费
C、证券交易费
D、信息披露费
38、由于基金投资的有价证券的价格时刻都在发生变化，所以一般计算基金资产净值方法有（ABCD）。
A、已知价法
B、事前价法
C、未知价法
D、事后价法
39、基金收益包括基金投资所得的（ABCD）。
A、利息收入
B、买卖证券的价差收入
C、现金股利
D、股票股利
40、开放式基金可采用的分配方式有（AC）
A、现金红利
B、股票红利
C、红利再投资
D、任意方式
第3章
1、证券投资基金筹集的资金主要是投向（B）。
A、实业
B、有价证券
C、房地产
D、第三产业
E、国债、公司债、基金、股票
F、股票、基金、公司债、国债
2、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（C）。
A、公司债、国债、股票、基金
B、国债、公司债股票、基金
3、证券投资基金反映的是（D）关系。
A、产权
B、所有权
C、债权债务
D、委托代理
4、下列的说法中，符合私募证券特征的是（B）。
A、基金多采用这种发行方式
B、审查条件相对宽松，投资者也较少
C、向不特定的社会公众投资者公开发行
D、审查较严格并采取公示制度
5、证券投资基金起源于19世纪中期的（D）。
A、美国
B、荷兰
C、法国
D、英国
6、作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（D）。
A、单位信托基金
B、投资基金
C、投资信托基金
D、共同基金
7、证券投资基金优势包括（ABD）。
A、集合投资
B、分散风险
C、本金安全
D、专家理财
8、?证券投资基金的局限性包括（ABC）。
A、风险规避的局限性
B、投资领域的局限性
C、
D、基金治理的局限性。
E、集合投资的局限性
9、开放式基金的交易价格取决于（C）。
A、每一基金份额总资产值的大小
B、市场供求
C、每一基金份额净资产值的大小
D、基金面值的大小
10、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（D）。
A、每个季度公布一次
B、每个月公布一次
C、每周公布一次
D、每个交易日连续公布
11、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（B）的影响。
A、单位基金份额净值
B、市场供求
C、申购和赎回量
D、所持证券的涨跌
12、基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（C）。
A、?契约型基金
B、?公司型基金
C、?开放型基金
D、?封闭型基金
13、（B）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A、?契约型基金
B、?公司型基金
C、?开放型基金
D、?封闭型基金
14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（A）以上要投资于股票。
A、?60％
B、?70％
C、80％
D、?90％
15、根据中国证监会对基金类别的分类标准，债券基金的基金资产（C）以上要投资于债券。
A、?60％
B、?70％
C、80％
D、?90％
16、积极成长型基金的投资目标是（A）。
A、?追求最高的资本增值
B、?获取最大的当期收益为投资目标
C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。
D、?以上都不对
17、平衡型基金的投资目标是（C）。
A、?追求最高的资本增值
B、?获取最大的当期收益为投资目标
C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。
D、?以上都不对
18、收入型基金的投资目标是（B）。
A、?追求最高的资本增值
B、?获取最大的当期收益为投资目标
C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。
D、?以上都不对
19、积极成长型基金会将基金资产主要投资于（B）。
A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
20、成长型基金会将基金资产主要投资于（A）。
A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
21、平衡型基金会将基金资产主要投资于（C）。
A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
22、收入型基金会将基金资产主要投资于（D）。
A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
23、（A）是指资金全部来自国内投资者，并投资于国内金融市场的投资基金。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
24、（B）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
25、（C）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
26、（D）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
27、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（CD）。
A、?开放式基金
B、信托投资基金
C、契约型基金
D、公司型基金
28、封闭式基金的交易价格（ABD）。
A、?并不必然反映基金净资产值
B、受市场供求关系影响
C、固定不变
D、有可能会出现折价现象
29、?下列说法正确的是（ACD）
A、?股票基金的风险高于债券基金
B、?债券基金的风险高于混合基金
C、?混合基金的风险高于货币市场基金
D、?债券基金的风险高于货币市场基金
30、基金根据投资来源和运用地域可分为（ABCD）。
A、?国内投资基金
B、?国际投资基金
C、?离岸基金
D、?海外基金
31、基金按投资基金投资计划可变性可分为（ABC）。
A、?固定型投资基金
B、?融通型投资基金
C、?半固定型投资基金
D、?不固定型投资基金
32、依法持有并保管基金资产的是（C）。
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券交易所
33、在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力（B）的担任。
A、证券公司
B、商业银行
C、信托投资公司
D、证券交易所
34、（D）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A、基金管理费
B、基金托管费
C、基金交易费
D、基金资产净值
35、就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（A）方式分红。
A、现金红利
B、股票红利
C、红利再投资
D、任意方式
36、证券投资基金的当事人主要有（ABCD）。
A、?基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金发起人
37、通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括（ABCD）。
A、基金管理费
B、基金托管费
C、证券交易费
D、信息披露费
38、由于基金投资的有价证券的价格时刻都在发生变化，所以一般计算基金资产净值方法有（ABCD）。
A、已知价法
B、事前价法
C、未知价法
D、事后价法
39、基金收益包括基金投资所得的（ABCD）。
A、利息收入
B、买卖证券的价差收入
C、现金股利
D、股票股利
40、开放式基金可采用的分配方式有（AC）
A、现金红利
B、股票红利
C、红利再投资
D、任意方式
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