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第1章
1、拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（A）特性。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
2、投资者持有有价证券可以获得一定数额的收益。这属于有价证券的（B）特性。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
3、有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这属于有价证券的（D）特性。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
4、有价证券包括（ABC）。
A、货币证券
B、资本证券
C、商品证券
D、无价证券
5、下列哪些属于资本证券（ABD）。
A、股票
B、债券
C、汇票
D、基金
6、有价证券的特性主要有（ABCD）。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
7、投资者将货币资金直接投入投资项目或者购买现有企业形成实物资产，属于（A）投资。
A、直接投资
B、间接投资
C、金融投资
D、非生产性投资
8、投资者购买股票、债券、银行存款、外汇等，属于（C）。
A、直接投资
B、实际投资
C、金融投资
D、非生产性投资
9、证券投资是指投资者购买(A)以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券?
B、股票
C、股票及债券?
D、有价证券及其衍生品?
10、证券投资的构成要素有哪些（ABD）。
A、收益
B、风险
C、流通
D、时间
11、证券投资的原则有哪些（ABCD）。
A、安全性
B、流动性
C、收益性
D、时间性
12、（B）是股份有限公司的最高权利机构。
A、董事会
B、股东大会
C、总经理
D、监事会
13、（A）是股份有限公司的常设权利机构。
A、董事会
B、股东大会
C、总经理
D、监事会
14、下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本。（ABC）
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、两合公司
D、股份两合公司
15、在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（ABCD）。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、两合公司
D、股份有限公司
16、以下不是股票基本特征的是(A)
A、期限性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
17、引起股票价格变动的直接原因是(B)。
A、公司经营状况的变化
B、供求关系的变化
C、宏观因素
D、政治因素
18、股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票，投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金，同时也没有到期还本的可能。这属于股票的（A）特性。
A、不可返还性
B、决策性
C、风险性
D、流通性
19、投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（D）特性。
A、不可返还性
B、决策性
C、风险性
D、流通性
20、股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（ABCD）。
A、股利请求权
B、分配公司剩余财产权
C、参与公司的决策权
D、召开股东大会的请求权
21、股票是一种（ABCD）证券。
A、资本证券
B、要式证券
C、证权证券
D、综合权利证券
22、股票票面的基本内容包括（ABCD）。
A、发行股票公司的名称
B、发行日期
C、发行股票的总额及每股金额
D、本张股票的股权数及股票面值
23、与优先股相比，普通股票的风险(C)。
A、较小
B、相同
C、较大
D、不能确定
24、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（B）。
A、参与优先股
B、累计优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
25、记名股票与无记名股票的区别（B）。
A、股东权利的差异
B、记载方式的差异
C、股东义务的差异
D、股东属性的差异
26、普通股票和优先股票是按（A）分类的。
A、股东享有的权利
B、股票的格式
C、股票的价值
D、股东的风险和收益
27、优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（A）。
A、参与优先股
B、累计优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
28、在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份，称为（B）。
A、优先股
B、后配股
C、可赎回优先股
D、决议股
29、一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（C）。
A、蓝筹股
B、收入股
C、成长股
D、周期股
30、（A）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。
A、投机股
B、收入股
C、成长股
D、周期股
31、记名股票的流动性要（B）无记名股票。
A、高于
B、低于
C、一样
D、以上都不对
32、由于（ABC）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。
A、股息收益稳定可靠
B、财产清偿时优于普通股股东
C、二级市场价格波动小
D、公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
33、优先股股票的特征是（ABCD）。
A、?股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、一般无表决权
34、按股东享有的权利不同，股票可分为（AB）。
A、普通股票
B、优先股票
C、记名股票
D、不记名股票
35、按募集方式不同，股票可分为（CD）。
A、普通股票
B、优先股票
C、公募股票
D、私募股票
36、股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ABC）。
A、行使优先权，购买新股票
B、转让优先认股权
C、放弃这一权利，任其过期失效
D、以上都不对
37、普通股股东享有的权利包括哪些（ABCD）。
A、股票表决权
B、优先认股权
C、资产分配权
D、收益分配权
38、注册地在内地、上市地在香港的股票是（A）。
A、H股
B、
C、股
D、N股
E、S股
39、注册地在内地、上市地在纽约的股票是（C）。
A、H股
B、
C、股
D、N股
E、S股
40、我国按投资主体的不同性质将股票分为（ABCD）。
A、国家股
B、法人股
C、公众股
D、外资股
第1章
1、拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（A）特性。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
2、投资者持有有价证券可以获得一定数额的收益。这属于有价证券的（B）特性。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
3、有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这属于有价证券的（D）特性。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
4、有价证券包括（ABC）。
A、货币证券
B、资本证券
C、商品证券
D、无价证券
5、下列哪些属于资本证券（ABD）。
A、股票
B、债券
C、汇票
D、基金
6、有价证券的特性主要有（ABCD）。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
7、投资者将货币资金直接投入投资项目或者购买现有企业形成实物资产，属于（A）投资。
A、直接投资
B、间接投资
C、金融投资
D、非生产性投资
8、投资者购买股票、债券、银行存款、外汇等，属于（C）。
A、直接投资
B、实际投资
C、金融投资
D、非生产性投资
9、证券投资是指投资者购买(A)以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券?
B、股票
C、股票及债券?
D、有价证券及其衍生品?
10、证券投资的构成要素有哪些（ABD）。
A、收益
B、风险
C、流通
D、时间
11、证券投资的原则有哪些（ABCD）。
A、安全性
B、流动性
C、收益性
D、时间性
12、（B）是股份有限公司的最高权利机构。
A、董事会
B、股东大会
C、总经理
D、监事会
13、（A）是股份有限公司的常设权利机构。
A、董事会
B、股东大会
C、总经理
D、监事会
14、下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本。（ABC）
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、两合公司
D、股份两合公司
15、在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（ABCD）。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、两合公司
D、股份有限公司
16、以下不是股票基本特征的是(A)
A、期限性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
17、引起股票价格变动的直接原因是(B)。
A、公司经营状况的变化
B、供求关系的变化
C、宏观因素
D、政治因素
18、股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票，投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金，同时也没有到期还本的可能。这属于股票的（A）特性。
A、不可返还性
B、决策性
C、风险性
D、流通性
19、投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（D）特性。
A、不可返还性
B、决策性
C、风险性
D、流通性
20、股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（ABCD）。
A、股利请求权
B、分配公司剩余财产权
C、参与公司的决策权
D、召开股东大会的请求权
21、股票是一种（ABCD）证券。
A、资本证券
B、要式证券
C、证权证券
D、综合权利证券
22、股票票面的基本内容包括（ABCD）。
A、发行股票公司的名称
B、发行日期
C、发行股票的总额及每股金额
D、本张股票的股权数及股票面值
23、与优先股相比，普通股票的风险(C)。
A、较小
B、相同
C、较大
D、不能确定
24、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（B）。
A、参与优先股
B、累计优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
25、记名股票与无记名股票的区别（B）。
A、股东权利的差异
B、记载方式的差异
C、股东义务的差异
D、股东属性的差异
26、普通股票和优先股票是按（A）分类的。
A、股东享有的权利
B、股票的格式
C、股票的价值
D、股东的风险和收益
27、优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（A）。
A、参与优先股
B、累计优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
28、在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份，称为（B）。
A、优先股
B、后配股
C、可赎回优先股
D、决议股
29、一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（C）。
A、蓝筹股
B、收入股
C、成长股
D、周期股
30、（A）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。
A、投机股
B、收入股
C、成长股
D、周期股
31、记名股票的流动性要（B）无记名股票。
A、高于
B、低于
C、一样
D、以上都不对
32、由于（ABC）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。
A、股息收益稳定可靠
B、财产清偿时优于普通股股东
C、二级市场价格波动小
D、公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
33、优先股股票的特征是（ABCD）。
A、?股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、一般无表决权
34、按股东享有的权利不同，股票可分为（AB）。
A、普通股票
B、优先股票
C、记名股票
D、不记名股票
35、按募集方式不同，股票可分为（CD）。
A、普通股票
B、优先股票
C、公募股票
D、私募股票
36、股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ABC）。
A、行使优先权，购买新股票
B、转让优先认股权
C、放弃这一权利，任其过期失效
D、以上都不对
37、普通股股东享有的权利包括哪些（ABCD）。
A、股票表决权
B、优先认股权
C、资产分配权
D、收益分配权
38、注册地在内地、上市地在香港的股票是（A）。
A、H股
B、
C、股
D、N股
E、S股
39、注册地在内地、上市地在纽约的股票是（C）。
A、H股
B、
C、股
D、N股
E、S股
40、我国按投资主体的不同性质将股票分为（ABCD）。
A、国家股
B、法人股
C、公众股
D、外资股
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