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第5章
1、（A）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司
2、基金托管人是由（D）批准的商业银行担任。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会和中国银监会
3、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（B）担任。
A、信托投资公司
B、商业银行
C、保险公司
D、政策性银行
4、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（C）人，并具有基金从业资格。
A、2
B、3
C、5
D、8
5、以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（ABCD）。
A、签署基金合同
B、基金募集
C、基金运作
D、基金终止
6、按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ABCD）。
A、资产保管
B、资金清算
C、资产核算
D、投资运作监督
7、基金托管人应当具备的条件有（BCD）。
A、总资产和资本充足率符合有关规定
B、设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C、有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
8、（B）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A、结算备付金账户
B、基金银行存款账户
C、证券账户
D、股票账户
9、基金（A）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A、账务复核
B、头寸复核
C、资产净值复核
D、财务报表复核
10、（A）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A、交易所交易资金清算
B、全国银行间债券市场交易资金清算
C、场外资金清算
D、场内资金清算
11、基金财产保管的基本要求包括（ABCD）。
A、保证基金资产的安全
B、依法处分基金财产
C、保守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任
12、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ABCD）。
A、基金头寸的复核
B、基金资产净值的复核
C、基金财务报表的复核
D、基金费用与收益分配的复核
13、（B）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
14、（A）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
15、（D）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
16、基金投资运作监督的方式包括（ABCD）。
A、电话提示
B、书面警示
C、书面报告
D、定期报告
17、基金托管人内部控制的基本要素包括（BD）。
A、环境评估
B、风险评估
C、业务活动
D、信息沟通和内部监控
18、基金托管人内部控制主要内容包括（ABCD）以及技术系统等方面。
A、资产保管
B、资产清算
C、投资监督
D、会计核算和估值
第5章
1、（A）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司
2、基金托管人是由（D）批准的商业银行担任。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会和中国银监会
3、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（B）担任。
A、信托投资公司
B、商业银行
C、保险公司
D、政策性银行
4、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（C）人，并具有基金从业资格。
A、2
B、3
C、5
D、8
5、以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（ABCD）。
A、签署基金合同
B、基金募集
C、基金运作
D、基金终止
6、按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ABCD）。
A、资产保管
B、资金清算
C、资产核算
D、投资运作监督
7、基金托管人应当具备的条件有（BCD）。
A、总资产和资本充足率符合有关规定
B、设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C、有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
8、（B）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A、结算备付金账户
B、基金银行存款账户
C、证券账户
D、股票账户
9、基金（A）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A、账务复核
B、头寸复核
C、资产净值复核
D、财务报表复核
10、（A）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A、交易所交易资金清算
B、全国银行间债券市场交易资金清算
C、场外资金清算
D、场内资金清算
11、基金财产保管的基本要求包括（ABCD）。
A、保证基金资产的安全
B、依法处分基金财产
C、保守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任
12、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ABCD）。
A、基金头寸的复核
B、基金资产净值的复核
C、基金财务报表的复核
D、基金费用与收益分配的复核
13、（B）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
14、（A）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
15、（D）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
16、基金投资运作监督的方式包括（ABCD）。
A、电话提示
B、书面警示
C、书面报告
D、定期报告
17、基金托管人内部控制的基本要素包括（BD）。
A、环境评估
B、风险评估
C、业务活动
D、信息沟通和内部监控
18、基金托管人内部控制主要内容包括（ABCD）以及技术系统等方面。
A、资产保管
B、资产清算
C、投资监督
D、会计核算和估值
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