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第6章
1、（B）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式活的产品。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
2、（A）是满足投资者需求的手段。
A、产品
B、费率
C、渠道
D、促销
3、（C）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
4、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（D）渠道。
A、银行
B、证券公司
C、直销
D、投资顾问
5、（A）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
6、营销过程的管理包括（ABCD）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
7、基金营销不同于有形产品营销，有特殊性，主要体现在（ABCD）。
A、服务性
B、专业性
C、适用性
D、持续性
8、（AD）属于营销组合的组成要素。
A、产品
B、价格
C、推销
D、促销
9、营销过程的管理的内容包括（ABCD）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
10、基金市场营销的内容包括（ABCD）。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销组合的设计
D、营销过程的管理
11、在我国，大众投资群体以（C）为主要金融资产。
A、基金
B、股票
C、银行存款
D、债券
12、（D）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A、基金管理公司直销中心
B、网上交易
C、利用交易所交易系统平台
D、证券咨询机构和专业基金销售公司
13、（B）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
A、广告促销
B、公共关系
C、营业推广
D、人员推销
14、（C）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。
A、直销
B、机构销售
C、基金超市
D、网上交易
15、针对投资意识较强的老股民群体，利用（A）销售基金将是争取这类客户的有效手段。
A、证券公司
B、商业银行
C、证券咨询机构
D、专业基金销售公司
16、国际上，开放式基金的销售主要分为（BD）和（）两种方式。
A、分销
B、直销
C、促销
D、代销
17、基金客户服务主要包括（ABCD）。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、自动传真、电子信箱与手机信箱
D、“一对一”专人服务
18、营业推广手段主要有（ABCD）。
A、销售网点宣传
B、激励手段
C、投资者交流
D、费率优惠
19、代销是一种通过（ABCD）等代销机构销售基金的方法。
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务顾问公司
20、（CD）等基金创新品种的推出，使得证券公司可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、ETF
D、LOF
21、在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（A）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A、5
B、10
C、15
D、20
22、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（A）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
23、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（B）时，投资人将可能无法及时赎同持有的全部基金份额。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
24、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（B）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
25、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法没立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（C）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
26、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（C），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（C）。
A、5%、10%
B、10%、5%
C、5%、5%
D、10%、10%
27、对基金销售行为的规范包括（ABCD）等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
28、投资人风险承受能力主要包括（ACD）。
A、保守型
B、厌恶型
C、稳健型
D、积极型
29、基金分为（ABCD）等不同类型。
A、股票基金
B、混合基金
C、债券基金
D、货币市场基金
30、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括（ABCD）等。
A、市场风险
B、基金自身的管理风险
C、技术风险
D、合规风险
31、基金销售业务信息管理平台不包括（C）。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
32、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(C)年。
A、5
B、10
C、15
D、20
33、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（C）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
34、（A）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A、自助式前台系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
35、（B）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
36、信息管理平台应用系统的支持系统包括（ABCD）。
A、数据库
B、服务器
C、网络通讯
D、安全保障
37、自助式前台系统应当符合以下规定（ABCD）。
A、基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B、为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
C、为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D、设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
38、信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯，安全保障等，主要规范有（ABCD）。
A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
B、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
C、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
D、基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
39、后台管理系统应当符合以下规定（ABC）。
A、对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、交易清算、资金处理的功能
C、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
D、提供投资资讯的功能
40、基金销售机构内部控制目标是（ABCD）。
A、保证基金的收益
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C、防范和化解经营风险
D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
第6章
1、（B）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式活的产品。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
2、（A）是满足投资者需求的手段。
A、产品
B、费率
C、渠道
D、促销
3、（C）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
4、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（D）渠道。
A、银行
B、证券公司
C、直销
D、投资顾问
5、（A）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
6、营销过程的管理包括（ABCD）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
7、基金营销不同于有形产品营销，有特殊性，主要体现在（ABCD）。
A、服务性
B、专业性
C、适用性
D、持续性
8、（AD）属于营销组合的组成要素。
A、产品
B、价格
C、推销
D、促销
9、营销过程的管理的内容包括（ABCD）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
10、基金市场营销的内容包括（ABCD）。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销组合的设计
D、营销过程的管理
11、在我国，大众投资群体以（C）为主要金融资产。
A、基金
B、股票
C、银行存款
D、债券
12、（D）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A、基金管理公司直销中心
B、网上交易
C、利用交易所交易系统平台
D、证券咨询机构和专业基金销售公司
13、（B）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
A、广告促销
B、公共关系
C、营业推广
D、人员推销
14、（C）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。
A、直销
B、机构销售
C、基金超市
D、网上交易
15、针对投资意识较强的老股民群体，利用（A）销售基金将是争取这类客户的有效手段。
A、证券公司
B、商业银行
C、证券咨询机构
D、专业基金销售公司
16、国际上，开放式基金的销售主要分为（BD）和（）两种方式。
A、分销
B、直销
C、促销
D、代销
17、基金客户服务主要包括（ABCD）。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、自动传真、电子信箱与手机信箱
D、“一对一”专人服务
18、营业推广手段主要有（ABCD）。
A、销售网点宣传
B、激励手段
C、投资者交流
D、费率优惠
19、代销是一种通过（ABCD）等代销机构销售基金的方法。
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务顾问公司
20、（CD）等基金创新品种的推出，使得证券公司可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、ETF
D、LOF
21、在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（A）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A、5
B、10
C、15
D、20
22、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（A）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
23、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（B）时，投资人将可能无法及时赎同持有的全部基金份额。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
24、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（B）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
25、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法没立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（C）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
26、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（C），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（C）。
A、5%、10%
B、10%、5%
C、5%、5%
D、10%、10%
27、对基金销售行为的规范包括（ABCD）等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
28、投资人风险承受能力主要包括（ACD）。
A、保守型
B、厌恶型
C、稳健型
D、积极型
29、基金分为（ABCD）等不同类型。
A、股票基金
B、混合基金
C、债券基金
D、货币市场基金
30、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括（ABCD）等。
A、市场风险
B、基金自身的管理风险
C、技术风险
D、合规风险
31、基金销售业务信息管理平台不包括（C）。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
32、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(C)年。
A、5
B、10
C、15
D、20
33、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（C）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
34、（A）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A、自助式前台系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
35、（B）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
36、信息管理平台应用系统的支持系统包括（ABCD）。
A、数据库
B、服务器
C、网络通讯
D、安全保障
37、自助式前台系统应当符合以下规定（ABCD）。
A、基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B、为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
C、为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D、设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
38、信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯，安全保障等，主要规范有（ABCD）。
A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
B、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
C、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
D、基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
39、后台管理系统应当符合以下规定（ABC）。
A、对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、交易清算、资金处理的功能
C、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
D、提供投资资讯的功能
40、基金销售机构内部控制目标是（ABCD）。
A、保证基金的收益
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C、防范和化解经营风险
D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
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