1.在股票各个特征中，其最基本的特征是（D）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性
备注P44股票的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性
收益性是股票的最基本的特征
2.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（A）。
A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他公司资产净额
备注P50资本公积金转增股本。
资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本，资产本身及其原因形成的股东权益收入。，股票发行溢价是上市公司最常见，最主要的资本公A积金来源
3.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（D）。
A.证券市场网络化B.交易所重组与公司化C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长
备注P22证券市场发展现状：1.证券市场一体化2.投资者法人化（21世纪以来国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长）3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化：7金融监管合作化8.金融风险复杂化：
4.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（B）。
A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识
备注P11证券投资人的机构投资者中金融机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。
5.截至2009年年底，共有（C）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。A.25B.31C.36D.42
6.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（B）。
A.在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金
B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%
D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
在我国，社保基金也主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于l0%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。
社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。
7.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（A）受理。
A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局
8.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。
A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所
备注P28最早的股份制企业：1872年设立的轮船招商局。。
1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所：
9.股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（A）。
A.30%B.20%C.15%D.10%
10.下面（B）不是记名股票的特点。
A.便于挂失，相对安全B.认购股票时要求一次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制
11.（C）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
债券证券市指证券持有者为公司债权人的证券
12.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（B）。
A.潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股
股利政策的派现（现金分红），稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为蓝筹股
13.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（A）计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.基准利率
14.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（A）。
A.5%B.7%C.10%D.15%
15.通常情况下，判断股票流动性强弱主要分析对象不包括（C）。
A.市场深度B.报价紧密度C.股票发行公司经营业绩D.股票的价格弹性或者恢复能力
股票五大特征的流动性，判断股票流动性强弱主要有三个方面：市场深度，其次是报价紧密度，最后是股票的价格弹性或恢复能力
16.无记名国债属于（A）。
A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.政府机构债券
按债券形态分类：实物债券，凭证式债券，记账式债券
实物债券：具有标准格式实物券面的债券。例如，无记名国债是以实物券的形式记录债权、面值等。实物券的特点：不记名、不挂失、可上市流通。无记名国债就属于实物债券
17.关于债券的描述，错误的是（D）。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
C.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
债券的流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，以提前收回本金和实现投资收益
18.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（C）。
A.3个月-6个月B.3个月-1年C.3个月-3年D.6个月-1年
中央银行是代表一国政府发行法偿货币，制定和执行货币政策，实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一，类是中央银行股票，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要是用于对冲金融体系中过多的流动性。
19.保证公司债券属于（B）范畴。
A.抵押债券B.担保债券C.无担保证券D.金融债券
保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。
20.下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（D）。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D.欧洲债券市场以众多创新品种而著称
欧洲债券：是指借款人在本国境外发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称为无国籍债券。
欧洲债券与外国债券的区别：
在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，
投资者的利息收入也免缴所得税。
欧洲债券市场以众多创新品种而著称。在计息方式上既有传统的固定利率债券，也有种类繁多的浮动利率债券，还有零息债券、延付息票债券、利率递增债券（累进利率债券）和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。在附有选择权方面，有双货币债券、可转换债券和附权证债券等。
21.当出现下列（B）情形时，应选择发行期限较短的债券。
A.当未来市场利率趋于上升时B.当未来市场利率趋于下降时
C.流通市场发达，债券容易变现D.为了满足对长期资金的需求
22.下面（C）不是记账式国债的特点。
A.可以记名、挂失B.上市后价格随行就市，具有一定的风险C.付息方式较为多样D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
记账式国债的特点是：①可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好;②可上市转让，流通性好;③期限有长有短，但更适合短期国债的发行;④通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本;⑤上市后价格随行就市，具有一定的风险。
23.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（A）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80%B.70%C.60%D.50%
股票性基金60%
24.证券投资基金、股票与债券的区别不包括（B）。
A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同
证券投资基金与股票、债券的区别
1.反映的经济关系不同。
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。
2.所筹集资金的投向不同。
股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具。
3.风险水平不同。（股票》基金》债券）
25.基金按（C），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同
按投资理念的不同，可以分为主动型基金和被动性基金
按投资目标划分，基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
按投资标的划分，基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等
按基金运作方式不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金。
按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
26.（D）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A.保本基金B.QDII基金C.ETFD.LOF
27下列关于基金托管费的阐述正确的是（A）。
A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中国证监会核准后公告C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异，如香港怡富东方小型企业信托基金的托管费率为0.20%;而香港渣打世界投资基金支付的托管年费分得更细，股票基金为基金资产净值的0.25%，债券基金为基金资产净值的0.125%。目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%;股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。
（在基金费用部分将原来的其他费用细分为基金交易费，基金运作费，基金销售服务费）
28.平衡型基金一般将（C）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A.20%-60%B.20%-50%C.25%-50%D.25%-60%
平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。
29.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（D）。
A.25%B.20%C.15%D.10%
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;（3）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;（4）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;（5）中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受第（1）、（2）项规定的比例限制。
30.下面属于嵌入式衍生工具的是（A）。
A.可转换公司债券B.远期合同C.期货合同D.互换和期权
独立衍生工具。根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具
嵌入式衍生工具。这是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等。
31.金融衍生工具产生的最基本原因是（D）。
A.新技术革命B金融自由化C.利润驱动D.避险
金融衍生工具的产生与发展动因：：金融衍生工具产生的最基本原因是避险
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
32.根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（B）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
A.5%B.8%C.10%D.15%
33.通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的（A）。
A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能
金融期货具有4项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同;而且，现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。因此，若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。
34.下列关于期权的描述，错误的是（D）。
A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权
C.在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易就是对这种选择权的买卖。
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。
金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。人们利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失;若价格发生有利变动，套期保值者可通过放弃期权保护收益。
35.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，（B）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。
A.货币互换B.信用违约互换（CDS）C.利率互换D.可转换债券
36.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（D）。
A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.评级公司
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构：存券银行。托管银行。中央存托公司
37.（C）不属于建构模块工具。
A.金融远期合约B.金融互换C.结构化金融衍生工具D金融期货
金融远期合约，金融互换，金融期货和金融期权通常被称为建构模块工具，他们是最简单和最基础的金融衍生工具，而利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，后者通常被称为结构化金融衍生工具，或简称为结构化产品。例如，在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是其典型代表。
38.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（D）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿
39.沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（C），同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。
A.3%B.4%C.5%D.10%
上市交易的股票的特别处理
40.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（B）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.±20%B.土30%C.±40%D.±50%
在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采用大宗交易方式。
大宗交易在交易所正常交易、日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。
有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计人当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（计量不计价）
41.下列选项中，属于综合指数类的是（A）。
A.深证新指数B.深证A股指数C.深证100指数D.深证成分股指数
综合指数类：上证综合指数，新上证综合指数，分类指数类，深证综合指数，深证新指数，中小企业板指数，分类指数
42.NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（B）为基础计算的。
A.优先股B.普通股C.金融债券D.公司债券
43.（C）是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息
44.（A）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行
公募发行与私募发行的区别
45.依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（A）。
A5000万元B.1亿元C.2亿元D5亿元
证券公司注册资本要求
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。
1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
46.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（C）计算经纪业务风险资本准备。
A.O.5%B.1%C.3%D.5%
证券公司风险资本准备基准计算标准。
（1）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。
（2）证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备。
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。
（3）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IP0项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、l5%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。
同时成效多家发行人公开发型的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。
（4）证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。
（5）证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。
（6）证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。（7）证券公司应按上一年营业费用总额的l0%计算营运风险资本准备。
47.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（B）。
A.责令停业整顿B.撤销其有关业务许可C.指定其他机构托管、接管D.撤销经营证券业务许可
监管措施
1.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
（1）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施;
（2）要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平;
（3）要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响;
（4）责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。
2.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：
（1）停止批准新业务;（2）停止批准增设、收购营业性分支机构;（3）限制分配红利;（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。
3.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
（1）限制业务活动;（2）责令暂停部分业务;（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利：（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
4.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。
5.证券公司风险控制指标无法达标，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
（1）责令停业整顿;（2）指定其他机构托管、接管;（3）撤销经营证券业务许可：
48.（C）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
49.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（D），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.500%B.100%C.30%D.5%
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模（按成本价计算）不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
50.（D）不是证券公司合规总监的履职保障。
A.独立性B.知情权C.必要的工作条件D.调查权
独立性，知情权，必要的工作条件是合规总监的履职保障。
51.对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是（D）。
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
52.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（A）。
A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
53.下列选项中，（C）不是集合资产管理业务的特点。
A.证券公司与客户是一对多B.投资范围有限定性和非限定性的区分
C.具体投资的方向在资产管理合同中约定D.客户资产必须托管;专门账户投资运作
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划，限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债，国家重点建设债券，债券性证券投资基金。在证券交易所上市的企业证券，其他信用额度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产计划的投资范围由管理合同约定，不受上述规定。
客户资产必须托管，专门帐户投资运作，比较严格的信息披露。
54.招股说明书的有效期为（C），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月
信息披露制度的要求
55.（D）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司
56.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（B）罚金。
A.5%以下B.1%以上5%以下C.10%以下D.3%以上10%以下
非法发行股票和公司，企业债券罪。
57.从资本市场的发展历程来看，（C）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心D.防止内幕交易
证券市场监管的原则：1.依法监管，2.保护投资者利益3.三公原则4.监督和自律相结合的原则
58.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（B）或者单处罚金。
A.10万元以下B.1万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.20万元以上60万元以下
《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场。造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下或者单处罚金。
59.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（C）内编制完成并披露季度报告。
A.1周B.2周C.1个月D.2个月
年度报告需要4个月
年度中期报告时2个月
60.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点迸行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，问该投资者当天的收益率是（ D ）
A 16% B21% C50% D38%
备注：则当日即实现盈利为［（2748.6—2648）×300=］30180元。
因期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为［2648x300×10%=］79440元。
日收益率为（30180/79440=）38%
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