证券从业资格考试基础知识小抄[不定项选择题]
1.2009年年末，中国证监会适时启动了以（CD）为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。
A.创业板B.代办股份转让系统C.沪深300殷指期货D.融资融券制度
我国资本市场进一步规范和发展
2.证券市场的基本功能包括（BCD）。
A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.定价功能D.资本配置功能
3.下面关于证券市场的叙述正确的是（ABD）。
A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）
4.证券市场的参与者包括（ABCD）。
A.证券发行人B.证券投资人C.证券市场中介机构D.自律性组织和证券监管机构
5.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有（ABCD）。
A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券
6.关于无面额股票的阐述正确的是（ABC）。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割
7.关于股利政策的阐述正确的是（ABC）。
A.从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响
B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
8.关于股票价值与价格的叙述，正确的是（BC）。
A.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值
B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
9.按投资主体的不同性质。我国将股票划分为（ABCD）。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股
10.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（AD）。
A.流动比率C.杠杆比率B.债务担保比率D.速动比率
11.属于境外上市外资股的是（ACD）。A.H股B.B股C.N股D.S股
12.债券发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（ABD）。
A.资金使用方向B.市场利率变化C.筹资者的资信D.债券的变现能力
13.在实际经济活动中，债券收益可以表现为（BCD）。
A.违约风险补偿B.资本利得C.再投资收益D.利息收入
14.我国的金融债券主要有（ACD）。
A.政策性银行金融债券B.信用公司债券C.证券公司债券D.保险公司次级债务
我国的金融债券主要：政策性银行金融债券，商业银行债券。证券公司债券，保险公司债券，财务公司债券
15.（A）属于可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式。
A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.债券交割
可交换债券与可转换债券的不同之处是：第一，发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身;第二，适用的法规不同，在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，前者侧重于债券融资，后者更接近于股权融资;第三，发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目;第四，所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股;第五，股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益;第六，交割方式不同，前者在国外有股票、现金和混合3种交割方式，后者一般采用股票交割;第七，条款设置不同，前者一般不设置转股价向下修正条款，后者一般附有转股价向下修正条款。
16.对债券与股票的比较，正确的是（ABD）。
A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C.发行股票和债券是都是公司追加资本的需要D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
债券与股票的比较：
1.相同点：有价证券、筹措资金的手段、收益率相互影响
2.债券与股票的区别（权利不同、目的不同、期限不同、收益不同、风险不同）
1.二者权利不同：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权、债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。股票则不同，股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。
2.二者目的不同：发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。3.二者期限不同：偿还期，永久性。4.二者收益不同：利息，红利股息。5.二者风险不同：股票风险较大，债券风险相对较小。
17.证券投资基金的特点有（ABC）。
A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.稳定市场
18.下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确的是（CD）。
A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：
1.期限不同。
2.发行规模限制不同。
3.基金份额交易方式不同。
4.基金份额的交易价格计算标准不同。
封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。
5.基金份额资产净值公布的时间不同。
封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。
6.交易费用不同。
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
7.投资策略不同。
封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。
19.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（BD）。
A.在最近一个年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
B.净资产不低于2亿元人民币C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：（1）净资产不低于2亿元人民币。（2）在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。（3）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。
20.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）。
A.证券投资咨询机构B.资信评级机构C.会计师事务所D.证券登记结算机构
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投投资资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
21.金融远期合约主要包括（ACD）。
A.远期利率协议B.远期债券合约C.远期股票合约D.远期外汇合约
常见的金融远期合约：股权类资产的远期合约，债权类资产的远期合约，远期利率合约，远期汇率协议
22.关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是（BD）。
A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的
B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。人们利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失;若价格发生有利变动，套期
保值者又可通过放弃期权来保护利益。这样，通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。
但是，这并不是说金融期权比金融期货更为有利。如从保值角度来说，金融期货通常比金融期权更为有效，也更为便宜，而且要在金融期权交易中真正做到既保值又获利，事实上也并非易事。
所以，金融期权与金融期货可谓各有所长，各有所短。在现实的交易活动中，人们往往将二者结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标。
23.按照持有****利的性质不同，权证分为（AD）。A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证
权证的5个不同分类标准
24.选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于（ABD）原因。
A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
25.2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ACD）。
A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加B.机构投资者数量大幅增加
C.机构投资者范围增加D.二级市场交易尚不活跃
26.下列选项中，关于询价论述正确的是（ACD）。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）以及其他经中国证监会认可的机构投资者。发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书并开始进行推荐和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。发行价格区间确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。
首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
27.某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为（B）。A.11%B.7%C.9%D.2%
实际收益率=名义收益率—通货膨胀率
28.根据中小企业板块交易规则，中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（B）。
A.2%B.3%C.4%D.5%
中小企业的交易规则：设置有效的竞价范围以保证盘间交易价格
29.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（AC）。
A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为l年以上;（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
30.关于我国股票发行方式的论述正确的是（ABCD）。
A.股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
B.我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票
C.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
D.股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行
我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。
我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
根据《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票数量在4亿以上的，可以向战略投资者配售。战略投资者应当承诺获配售的股票持有期限不少于12个月。
股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
发行人及主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行上网公开发行
31.当上市公司出现下列（AB）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D.连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
32.证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ABCD）。
A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B.证券公司不得代客户下达交易指令
C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
33.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（BCD）。
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突是证券公司对子公司的监管要求。
34.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括（ABCD）。
A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于l0人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;（4）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等;（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
35.下面关于证券公司的说法，正确的是（ABC）。
A.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C.日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司
D.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和3亿元三个标准
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和5亿元三个标准
36.下列属于操纵市场行为的是（ABC）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制韵账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
37.根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是（AB）。
A.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（5年以下有期徒刑）
D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的（5年以下有期徒刑）情节特别严重的5年以上10年以下
38.证券投资者保护基金的来源是（ABCD）。
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。
（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。
39.下列选项中，（BC）不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。
A.股票获准在证券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人和独立董事D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
40.上市公司信息披露的主要内容有（ABCD）。A.招殷说明书B.上市公告书C.定期报告D.临时报告
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