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第10章
1、我国证券业协会基金业委员会成立于（C）年。
A、1991
B、2001
C、2002
D、2003
2、证券监管的目标主要（ABD）。
A、�
B、ね蹲收呃 �
C、保证市场的公平、效率和透明
D、保证基金收益率
E、降低系统风险
3、自律监管的核心内容是（BCD）。
A、基金管理公司管理
B、从业人员资格管理
C、诚信建设
D、后续培训
4、基金监管的原则包括（ABCD）。
A、依法监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、审慎监管原则
D、监管与自律并重原则
5、证券交易所对基金投资行为的监控包括（ABC）。
A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D、对基金托管人的监控
6、出让基金管理公司股权未满（B）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
A、2
B、3
C、4
D、5
7、中国证监会对（D）的监督检查是日常监管的重点。
A、公司本身的日常经营运作
B、收益状况
C、风险状况
D、基金管理公司内部控制情况
8、中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（BC）。
A、服务质量
B、公司本身的日常经营运作
C、风险状况
D、收益状况
9、中国证监会采取的审查方式包括（ABC）。
A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B、采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
D、申请人情况
10、基金管理公司的日常监管包括（ABC）。
A、公司治理监管
B、内部控制监管
C、经营运作
D、财务状况
11、公司治理监管包括（ABCD）。
A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D、公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
12、基金管理人应当自签订代销协议之日起（C）日内，将代销协议报送中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、10
13、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（D）日内编制专项报告，予以存档备查。
A、3
B、5
C、7
D、10
14、单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（B）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
15、单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（B）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
16、单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（D）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
17、单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（A）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
18、基金募集申清核准的主要程序和内容包括（ABCD）。
A、对基金募集申请材料进行齐备性审查
B、对基金募集申请材料进行合规性审查
C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审
D、做出核准或者不予核准的决定
19、拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括（ABCD）。
A、有明确、合法的投资方向
B、不与拟任基金管理人以管理的基金雷同
C、有明确的基金运作方式
D、符合法律法规关于基金品种的规定
20、基金信息披露监管的主要内容是（ABCD）。
A、建立健全基金信息披露制度规范
B、基金募集信息披露监管
C、基金存续期信息披露监管
D、信息披露违规处罚
21、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形（ABCD）。
A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
22、独立董事应具有（B）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A、3
B、5
C、2
D、4
23、督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（C）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、4
24、加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（ABCD）。
A、有利于规范基金管理公司的运作，�
B、せ 鸱荻畛钟腥死 �
C、有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促使其自律意识的发挥
D、有力与防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
E、有利于实现信息资源的高效集中于共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
25、高级管理人员任职资格包括（ABCD）。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C、取得基金从业资格
D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
26、督察长不得有下列行为（ABCD）。
A、擅离职守
B、无故不履行职责
C、违反规定授权他人代为履行职责
D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
27、独立董事任职资格包括（ABCD）。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
28、基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ABCD）。
A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度�
D、 鸸芾砉 靖弊芫 碛Φ毙 芫 砉ぷ鳎 沂德男兄霸�
E、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
29、基金行业高级管理人员监管手段有（ABCD）。
A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B、督察长发现异常情况及时报告
C、离任审计、离任审查
D、中国证监会出具警示函，进行监管谈话
第10章
1、我国证券业协会基金业委员会成立于（C）年。
A、1991
B、2001
C、2002
D、2003
2、证券监管的目标主要（ABD）。
A、�
B、ね蹲收呃 �
C、保证市场的公平、效率和透明
D、保证基金收益率
E、降低系统风险
3、自律监管的核心内容是（BCD）。
A、基金管理公司管理
B、从业人员资格管理
C、诚信建设
D、后续培训
4、基金监管的原则包括（ABCD）。
A、依法监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、审慎监管原则
D、监管与自律并重原则
5、证券交易所对基金投资行为的监控包括（ABC）。
A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D、对基金托管人的监控
6、出让基金管理公司股权未满（B）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
A、2
B、3
C、4
D、5
7、中国证监会对（D）的监督检查是日常监管的重点。
A、公司本身的日常经营运作
B、收益状况
C、风险状况
D、基金管理公司内部控制情况
8、中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（BC）。
A、服务质量
B、公司本身的日常经营运作
C、风险状况
D、收益状况
9、中国证监会采取的审查方式包括（ABC）。
A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B、采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
D、申请人情况
10、基金管理公司的日常监管包括（ABC）。
A、公司治理监管
B、内部控制监管
C、经营运作
D、财务状况
11、公司治理监管包括（ABCD）。
A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D、公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
12、基金管理人应当自签订代销协议之日起（C）日内，将代销协议报送中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、10
13、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（D）日内编制专项报告，予以存档备查。
A、3
B、5
C、7
D、10
14、单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（B）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
15、单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（B）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
16、单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（D）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
17、单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（A）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
18、基金募集申清核准的主要程序和内容包括（ABCD）。
A、对基金募集申请材料进行齐备性审查
B、对基金募集申请材料进行合规性审查
C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审
D、做出核准或者不予核准的决定
19、拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括（ABCD）。
A、有明确、合法的投资方向
B、不与拟任基金管理人以管理的基金雷同
C、有明确的基金运作方式
D、符合法律法规关于基金品种的规定
20、基金信息披露监管的主要内容是（ABCD）。
A、建立健全基金信息披露制度规范
B、基金募集信息披露监管
C、基金存续期信息披露监管
D、信息披露违规处罚
21、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形（ABCD）。
A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
22、独立董事应具有（B）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A、3
B、5
C、2
D、4
23、督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（C）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、4
24、加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（ABCD）。
A、有利于规范基金管理公司的运作，�
B、せ 鸱荻畛钟腥死 �
C、有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促使其自律意识的发挥
D、有力与防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
E、有利于实现信息资源的高效集中于共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
25、高级管理人员任职资格包括（ABCD）。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C、取得基金从业资格
D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
26、督察长不得有下列行为（ABCD）。
A、擅离职守
B、无故不履行职责
C、违反规定授权他人代为履行职责
D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
27、独立董事任职资格包括（ABCD）。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
28、基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ABCD）。
A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度�
D、 鸸芾砉 靖弊芫 碛Φ毙 芫 砉ぷ鳎 沂德男兄霸�
E、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
29、基金行业高级管理人员监管手段有（ABCD）。
A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B、督察长发现异常情况及时报告
C、离任审计、离任审查
D、中国证监会出具警示函，进行监管谈话
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