证券从业资格考试基础知识小抄[判断题]
1.。我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。（B）
可以为记名股票也可以为不记名股票
2.公募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（B）私募证券的特征
3.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。（B）
单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%
4.我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（A）
企业和事业法人作为投资者的规定
5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（A）
6.股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（B）
股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
7.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（A）
8.发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。（B）
借贷资本---自有资本
9.从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（B）
从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后的股价。
10.股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。（A）
11.现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（B）
红筹股不属于外资股，它是指在中国境外注册。在香港上市。但主要业务在中国内地或大部分权益来自中国内地公司的股票
12.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。（B）
取决于认购日期与股权登记日的关系。
13.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。（B）
14.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（A）
15.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（A）
16.以金融债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。（B）
以企业债券的形式发行地方政府债券
17.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（B）
18.货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货，货币期权，货币互换以及上述合约的混合交易合约（A）
19.在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。（A）
20.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。（B）
可以选择—必须
21.凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。（A）
相同点，不同点？？
22.截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（A）
23.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。（B）
是逆向关系
24.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（A）
25.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（A）
26.保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。（A）
27.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（B）
开放式基金
28.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（B）
29.指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。（B）
混淆概念。被动性基金
30.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（A）
31.金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（A）
金融期货与金融现货的特征有哪些不同？
32.从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（B）
期权的权利不对称所以盈亏特点不同
33.在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（A）
两者的基础资产不同
34.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（A）
35.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（B）
目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。
36.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。（B）
收益保障性和非收益保障性
37.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（B）
备兑权证（是指通常由投资银行发行备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已经在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本）
38.可转换证券属于期权类衍生产品（A）
掌握可转换债券的定义和特征
39.上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（A）
40.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（A）
债券发行的定价方式是公开招标最为典型。
按照价格决定方式分类有美式招标和荷兰式招标
以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。
41.首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为10%。（B）
首次公开发行上市的股票首个交易日没有价格涨跌幅限制
42.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（A）
证券交易所的交易原则和交易规则
43.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。（B）
3个月
44.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（B）
各类民营公司组建
45.通常来说，政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。（A）
46.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（A）
场外交易市场的特征
47.《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。（A）
48.证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿（A）
49.我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（B）
2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。
50.证券交易所为证券交易创造了公开公平公正的市场环境，扩大了证券成交的机会，有助于公平交易价格的形成和证券市场的正常运行（A）
51.在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（A）
52.单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。（B）5%
53.我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（A）
54.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（A）
55.撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（A）
56.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（B）
连续3年
57.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。（B）
备注：P356单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
58.中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（B）
管理证券业务的社会非营利机构—经营证券业务的金融机构
59.我国《基金法》规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。（A）
60.ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分现金。（B）
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